A CFTC inicia um inquérito aos futuros de petróleo, exigindo a apresentação de dados anteriores às alterações de política do Irão

De acordo com a Bloomberg de 16 de abril, a Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA (CFTC) abriu investigações sobre várias transações de futuros de petróleo ocorridas antes de uma grande alteração na política do governo Trump em relação ao Irão, envolvendo duas grandes plataformas de negociação de derivados, o grupo Chicago Mercantile Exchange (CME Group) e a Intercontinental Exchange (ICE). Segundo a Bloomberg, a CFTC exigiu que ambas as bolsas apresentassem os respetivos dados de negociação, incluindo os identificadores de marca Tag 50 das entidades de negociação.

Âmbito da investigação: as plataformas da CME Group e da ICE estão ambas na mira

De acordo com a Bloomberg, os investigadores da CFTC estão a dar especial atenção a pelo menos duas operações de futuros de petróleo que ocorreram, respetivamente, a 23 de março e a 7 de abril; as duas bolsas já receberam pedidos de submissão de dados.

Um porta-voz do CME Group, em declarações sobre o assunto, disse: «A CME Group monitoriza rigorosamente o mercado e colabora de perto com a CFTC para supervisionar as atividades de negociação.» O porta-voz acrescentou ainda que quaisquer revisões sobre o comportamento do mercado devem abranger todos os locais de negociação, incluindo os mercados de previsão com produtos listados, mas com transparência limitada. Tanto a ICE como a Autoridade de Imigração e Alfândegas dos EUA recusaram-se a comentar.

Marcos temporais-chave: apostas no preço do petróleo de mais de 950 milhões de dólares nas horas antes do cessar-fogo

De acordo com a Bloomberg, nas horas antes de os EUA e o Irão terem anunciado um cessar-fogo na semana passada, os investidores acumularam posições no mercado de futuros de petróleo no valor de cerca de 950 milhões de dólares; o mercado de petróleo de 23 de março também registou um padrão semelhante de concentração de negociações.

A hora em que as operações acima ocorreram coincide com o momento-chave da alteração da política do governo Trump em relação ao Irão, o que suscitou a atenção de legisladores e especialistas jurídicos. A Casa Branca já tinha emitido um aviso aos funcionários, proibindo que, durante a continuação da guerra no Irão, utilizassem vantagens associadas aos cargos para estabelecer posições no mercado de futuros.

Declaração no Congresso do presidente da CFTC e resposta do poder legislativo

O presidente da CFTC, Michael Celig, disse numa declaração escrita apresentada ao Congresso na quinta-feira: «Aqueles que praticarem fraude, manipulação ou negociação com informação privilegiada em qualquer um dos nossos mercados, iremos encontrá-los e serão severamente punidos ao abrigo da lei.» De acordo com o texto da declaração obtido pela Reuters, a referida afirmação não menciona qualquer caso concreto de investigação. O porta-voz da CFTC recusou-se a comentar mais sobre as investigações relacionadas.

O responsável pela aplicação da lei da CFTC disse publicamente no mês passado que a sua instituição tomou nota das discussões externas sobre negociação com informação privilegiada nos mercados que regula e que está a «acompanhar de perto».

O senador federal democrata de Massachussets, Elizabeth Warren, emitiu uma declaração sobre o assunto, indicando que a investigação da CFTC «é apenas o começo» e apelando para que as entidades reguladoras investiguem ainda mais os comportamentos de negociação com informação privilegiada por parte de funcionários do governo. A Casa Branca ainda não respondeu à declaração de Warren.

Perguntas frequentes

Que transações específicas é que a investigação da CFTC abrange desta vez?

Segundo a Bloomberg de 16 de abril, o foco da CFTC é em duas operações de futuros de petróleo que ocorreram a 23 de março e a 7 de abril, respetivamente, e que estão próximas dos momentos em que ocorreu a alteração da política do governo Trump em relação ao Irão.

Que plataformas de negociação estão envolvidas nesta investigação?

Segundo a Bloomberg, a investigação incide nas plataformas de futuros de petróleo da CME Group e da ICE, e ambas as bolsas já receberam pedidos de submissão de dados de negociação da CFTC, incluindo os identificadores de entidade Tag 50.

O presidente da CFTC confirmou no Congresso a existência da investigação?

O presidente da CFTC, Michael Celig, indicou na sua declaração escrita ao Congresso na quinta-feira que será responsabilizada qualquer violação da lei; porém, de acordo com a declaração completa obtida pela Reuters, a sua afirmação não se refere a qualquer caso concreto de investigação. O porta-voz da CFTC também recusou-se a comentar esta investigação.