SEC 称 Coinbase 意识到自己违反了美国证券法

美国监管机构认为，Coinbase 试图忽视 Howey 测试，该测试用于确定哪些资产被归类为证券。

美国证券交易委员会对 Coinbase 最近提交的文件作出回应，声称该交易所做出了“经过深思熟虑的决定”，充当未注册的证券中介机构。

该公司早在六月份就申请驳回 SEC 的指控。

该机构于 6 月初对加密货币行业的两家巨头发起了全面的法律行动，连续对币安（及其美国子公司）和 Coinbase 提起诉讼。

后者迅速作出回应，在诉讼发生几周后就提出了驳回所有指控的请求。

在其中，该交易所辩称，美国证券交易委员会早在 2021 年就已经批准了其商业模式，当时它允许 Coinbase 成为一家上市公司。

该公司曾多次重申试图与美国监管机构展开积极的监管对话，但迄今为止毫无结果。它甚至要求美国证券交易委员会提供更明确的加密货币监管政策，但该机构尚未做出回应。

然而，SEC 于 7 月 7 日星期五回应了 Coinbase 驳回指控的请求。文件中写道，“Coinbase 自己的行为掩盖了其论点，它没有意识到自己的行为有违反联邦证券法的风险。”

该委员会进一步声称，自在纳斯达克上市以来，该交易所已多次警告其股东，“在其平台上交易的加密资产可能被视为证券，因此其行为可能违反联邦证券法，包括《联邦证券法》”。它现在指出的这份注册声明可以作为美国证券交易委员会认可其行为的证据。”

该文件还指出，Coinbase 决定忽视“Howey 统治下超过 75 年的控制法”，并且 hade 在驳回请求中提出了两个“有缺陷的论点”：

美国证券交易委员会表示，“(1) 投资合同必须是或包括正式的普通法合同。 (2) 即使加密资产在发行人首次发行和出售时被视为投资合同，该资产也不能成为投资在像 Coinbase 这样的平台上，非发行人之间进行交易时，合约是存在的，因为不涉及其发行人的二级市场交易仅仅是“资产销售。这两种论点都是错误的。”