Em 23 de maio, a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong emitiu o "Resumo da Consulta sobre os Regulamentos de Supervisão e Gestão Aplicáveis aos Operadores de Plataformas de Negociação de Ativos Virtuais Licenciados pela Comissão de Valores Mobiliários e Futuros" (doravante denominado "Resumo da Consulta") .
De acordo com a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong, ela publicará no Diário em 25 de maio de 2023 as "Diretrizes aplicáveis aos operadores de plataforma de negociação de ativos virtuais", "Cotações de conjunto de subativos contra lavagem de dinheiro e terrorismo", "Títulos e futuros Comissão Publicar as Diretrizes para Interromper a Lavagem de Dinheiro e Coleta de Fundos Terroristas aplicáveis a corporações licenciadas e entidades associadas de provedores de serviços de ativos virtuais licenciados pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários e as Diretrizes para Ações Disciplinares da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários.
E a partir de 25 de maio, o formulário de inscrição para a plataforma de negociação de ativos virtuais para solicitar as licenças relevantes sob o Securities and Futures Ordinance e o "Money and Terrorist Fund Combination Ordinance" também será publicado no Gazette e será lançado em junho. As inscrições serão aceitas no dia 1º.
Regulamentos detalhados são usados para proteger os direitos e interesses dos comerciantes
O repórter Jinse Finance and Economics resumiu o "Resumo da Consulta" publicado hoje, a partir do qual também podemos ter uma ideia dos principais conteúdos das próximas diretrizes. A seguir estão alguns regulamentos importantes sobre a proteção dos interesses dos usuários da bolsa:
Em termos de prevenção de manipulação de mercado e atividades ilegais, as bolsas são obrigadas a formular políticas e medidas de monitoramento para conduzir uma análise independente de aumentos suspeitos de preços e restringir ou suspender imediatamente a negociação após a ocorrência de atividades ilegais após a manipulação.
Que tipo de pessoa pode se tornar cliente do Hong Kong Virtual Currency Exchange? De acordo com o resumo da consulta: a exchange deve implementar várias medidas na análise dos clientes, como verificar o endereço IP para proibir clientes de países ou regiões que não são permitidos, e também precisa ter medidas consideráveis para detectar o uso de IP virtual endereços. cliente de.
Ao mesmo tempo, antes de abrir uma conta, os investidores devem primeiro apresentar seus certificados de identidade reais e situação financeira, e a bolsa deve verificar se eles receberam treinamento relacionado a ativos virtuais, se têm experiência em transações de ativos virtuais no passado e se seu trabalho está relacionado a ativos virtuais. Para determinar se é elegível para abrir uma conta.
Em termos de proteção dos ativos do cliente, as exchanges são obrigadas a armazenar 98% dos ativos virtuais do cliente offline, exceto em alguns casos aprovados pela China Securities Regulatory Commission.
Em termos de gestão de risco, deverá existir alguma monitorização, de modo a que os operadores possam prevenir operações erradas, bloquear transacções dos utilizadores e cancelar quaisquer instruções de transacções não executadas na plataforma. E as plataformas de negociação são obrigadas a manter auditorias independentes.
O aplicativo de licença dupla precisa apenas enviar um formulário de aplicativo consolidado
O resumo da consulta reúne 152 envios obtidos durante o período de consulta, de organizações profissionais e da indústria, empresas profissionais e de consultoria, participantes e indivíduos do mercado, empresas licenciadas, indivíduos e outras partes interessadas que forneceram esses 152 envios.
Nessas apresentações, a maioria dos entrevistados concordou com a proposta de permitir que plataformas de negociação de ativos virtuais licenciadas forneçam serviços a investidores de varejo. A maioria dos entrevistados concordou em impor requisitos às plataformas de negociação de ativos virtuais licenciadas para estabelecer relações comerciais com clientes de varejo. A maioria dos entrevistados concordou com a criação de um comitê de inclusão e revisão de tokens. A maioria dos entrevistados concorda que as plataformas de negociação de ativos virtuais licenciadas devem considerar os critérios gerais de inclusão de token antes de incluir quaisquer ativos virtuais para negociação. A maioria dos entrevistados expressou apoio à exigência de que as plataformas de negociação de ativos virtuais licenciadas tenham acordos de seguro ou reembolso para os riscos associados à custódia dos ativos do cliente. Vários respondentes sugeriram que o SFC deveria permitir a nomeação de custodiantes terceirizados para a custódia dos ativos virtuais do cliente, dada a experiência técnica dos custodiantes terceirizados. Os entrevistados geralmente apóiam o Conselho para permitir que plataformas de negociação de ativos virtuais licenciadas forneçam serviços de negociação de derivativos de ativos virtuais. Os respondentes geralmente aceitam a inclusão dos requisitos AML/CFT para ativos virtuais no Capítulo 12 das “Diretrizes sobre lavagem de dinheiro aplicáveis a empresas licenciadas e provedores de serviços de ativos virtuais licenciados pelo SFC”.
Em relação ao pedido de licença, o SFC respondeu que, para o escopo de "fornecer serviços de ativos virtuais", o sistema sob o "Anti-Money Laundering Ordinance" abrangerá operações semelhantes às plataformas de negociação automatizada tradicionais licenciadas sob o "Securities and Futures Ordinance ". Plataforma central de negociação de ativos virtuais. Essas plataformas geralmente fornecem aos clientes serviços de negociação de ativos virtuais usando um sistema de negociação automatizado que pode corresponder às instruções de negociação do cliente e fornecer serviços de custódia adicionais juntamente com esses serviços de negociação. Portanto, aqueles que fornecem serviços de ativos virtuais (como atividades de negociação de ativos virtuais fora da bolsa e atividades de corretagem de ativos virtuais) sem sistemas de negociação automatizados e serviços de custódia adicionais não se enquadram no escopo do regime sob o AMLO. Dado que os termos e características dos ativos virtuais podem evoluir com o tempo, a classificação de um ativo virtual pode mudar de um token sem segurança para um token de segurança (e vice-versa). A fim de evitar a violação dos requisitos do sistema de licenciamento e garantir a operação contínua de seus negócios, a plataforma de negociação de ativos virtuais solicita aprovação de acordo com o sistema existente no Securities and Futures Ordinance e o sistema de provedor de serviços de ativos virtuais no Anti - Portaria de Lavagem de Dinheiro.
Em termos de pedidos de licença, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong afirmou que adotará procedimentos de inscrição simplificados para que os pedidos de licença dupla precisem apenas enviar um formulário de inscrição abrangente. Quanto ao diretor responsável, o diretor pode ser aprovado tanto pela Portaria de Valores Mobiliários e Futuros quanto pela Portaria Anti-Lavagem de Dinheiro.Portanto, uma plataforma de negociação de ativos virtuais com licença dupla não precisa ter quatro diretores responsáveis diferentes. Em relação à falta de talentos com ativos virtuais e experiência em valores mobiliários tradicionais no setor, a China Securities Regulatory Commission expressou sua disposição de adotar uma abordagem pragmática e os detalhes serão complementados por mais diretrizes.
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O conteúdo serve apenas de referência e não constitui uma solicitação ou oferta. Não é prestado qualquer aconselhamento em matéria de investimento, fiscal ou jurídica. Consulte a Declaração de exoneração de responsabilidade para obter mais informações sobre os riscos.
A supervisão de transações de ativos virtuais de Hong Kong será implementada e as transações de varejo serão protegidas em detalhes
Golden Financial Reporter Jessy
Em 23 de maio, a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong emitiu o "Resumo da Consulta sobre os Regulamentos de Supervisão e Gestão Aplicáveis aos Operadores de Plataformas de Negociação de Ativos Virtuais Licenciados pela Comissão de Valores Mobiliários e Futuros" (doravante denominado "Resumo da Consulta") .
De acordo com a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong, ela publicará no Diário em 25 de maio de 2023 as "Diretrizes aplicáveis aos operadores de plataforma de negociação de ativos virtuais", "Cotações de conjunto de subativos contra lavagem de dinheiro e terrorismo", "Títulos e futuros Comissão Publicar as Diretrizes para Interromper a Lavagem de Dinheiro e Coleta de Fundos Terroristas aplicáveis a corporações licenciadas e entidades associadas de provedores de serviços de ativos virtuais licenciados pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários e as Diretrizes para Ações Disciplinares da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários.
E a partir de 25 de maio, o formulário de inscrição para a plataforma de negociação de ativos virtuais para solicitar as licenças relevantes sob o Securities and Futures Ordinance e o "Money and Terrorist Fund Combination Ordinance" também será publicado no Gazette e será lançado em junho. As inscrições serão aceitas no dia 1º.
Regulamentos detalhados são usados para proteger os direitos e interesses dos comerciantes
O repórter Jinse Finance and Economics resumiu o "Resumo da Consulta" publicado hoje, a partir do qual também podemos ter uma ideia dos principais conteúdos das próximas diretrizes. A seguir estão alguns regulamentos importantes sobre a proteção dos interesses dos usuários da bolsa:
Em termos de prevenção de manipulação de mercado e atividades ilegais, as bolsas são obrigadas a formular políticas e medidas de monitoramento para conduzir uma análise independente de aumentos suspeitos de preços e restringir ou suspender imediatamente a negociação após a ocorrência de atividades ilegais após a manipulação.
Que tipo de pessoa pode se tornar cliente do Hong Kong Virtual Currency Exchange? De acordo com o resumo da consulta: a exchange deve implementar várias medidas na análise dos clientes, como verificar o endereço IP para proibir clientes de países ou regiões que não são permitidos, e também precisa ter medidas consideráveis para detectar o uso de IP virtual endereços. cliente de.
Ao mesmo tempo, antes de abrir uma conta, os investidores devem primeiro apresentar seus certificados de identidade reais e situação financeira, e a bolsa deve verificar se eles receberam treinamento relacionado a ativos virtuais, se têm experiência em transações de ativos virtuais no passado e se seu trabalho está relacionado a ativos virtuais. Para determinar se é elegível para abrir uma conta.
Em termos de proteção dos ativos do cliente, as exchanges são obrigadas a armazenar 98% dos ativos virtuais do cliente offline, exceto em alguns casos aprovados pela China Securities Regulatory Commission.
Em termos de gestão de risco, deverá existir alguma monitorização, de modo a que os operadores possam prevenir operações erradas, bloquear transacções dos utilizadores e cancelar quaisquer instruções de transacções não executadas na plataforma. E as plataformas de negociação são obrigadas a manter auditorias independentes.
O aplicativo de licença dupla precisa apenas enviar um formulário de aplicativo consolidado
O resumo da consulta reúne 152 envios obtidos durante o período de consulta, de organizações profissionais e da indústria, empresas profissionais e de consultoria, participantes e indivíduos do mercado, empresas licenciadas, indivíduos e outras partes interessadas que forneceram esses 152 envios.
Nessas apresentações, a maioria dos entrevistados concordou com a proposta de permitir que plataformas de negociação de ativos virtuais licenciadas forneçam serviços a investidores de varejo. A maioria dos entrevistados concordou em impor requisitos às plataformas de negociação de ativos virtuais licenciadas para estabelecer relações comerciais com clientes de varejo. A maioria dos entrevistados concordou com a criação de um comitê de inclusão e revisão de tokens. A maioria dos entrevistados concorda que as plataformas de negociação de ativos virtuais licenciadas devem considerar os critérios gerais de inclusão de token antes de incluir quaisquer ativos virtuais para negociação. A maioria dos entrevistados expressou apoio à exigência de que as plataformas de negociação de ativos virtuais licenciadas tenham acordos de seguro ou reembolso para os riscos associados à custódia dos ativos do cliente. Vários respondentes sugeriram que o SFC deveria permitir a nomeação de custodiantes terceirizados para a custódia dos ativos virtuais do cliente, dada a experiência técnica dos custodiantes terceirizados. Os entrevistados geralmente apóiam o Conselho para permitir que plataformas de negociação de ativos virtuais licenciadas forneçam serviços de negociação de derivativos de ativos virtuais. Os respondentes geralmente aceitam a inclusão dos requisitos AML/CFT para ativos virtuais no Capítulo 12 das “Diretrizes sobre lavagem de dinheiro aplicáveis a empresas licenciadas e provedores de serviços de ativos virtuais licenciados pelo SFC”.
Em relação ao pedido de licença, o SFC respondeu que, para o escopo de "fornecer serviços de ativos virtuais", o sistema sob o "Anti-Money Laundering Ordinance" abrangerá operações semelhantes às plataformas de negociação automatizada tradicionais licenciadas sob o "Securities and Futures Ordinance ". Plataforma central de negociação de ativos virtuais. Essas plataformas geralmente fornecem aos clientes serviços de negociação de ativos virtuais usando um sistema de negociação automatizado que pode corresponder às instruções de negociação do cliente e fornecer serviços de custódia adicionais juntamente com esses serviços de negociação. Portanto, aqueles que fornecem serviços de ativos virtuais (como atividades de negociação de ativos virtuais fora da bolsa e atividades de corretagem de ativos virtuais) sem sistemas de negociação automatizados e serviços de custódia adicionais não se enquadram no escopo do regime sob o AMLO. Dado que os termos e características dos ativos virtuais podem evoluir com o tempo, a classificação de um ativo virtual pode mudar de um token sem segurança para um token de segurança (e vice-versa). A fim de evitar a violação dos requisitos do sistema de licenciamento e garantir a operação contínua de seus negócios, a plataforma de negociação de ativos virtuais solicita aprovação de acordo com o sistema existente no Securities and Futures Ordinance e o sistema de provedor de serviços de ativos virtuais no Anti - Portaria de Lavagem de Dinheiro.
Em termos de pedidos de licença, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong afirmou que adotará procedimentos de inscrição simplificados para que os pedidos de licença dupla precisem apenas enviar um formulário de inscrição abrangente. Quanto ao diretor responsável, o diretor pode ser aprovado tanto pela Portaria de Valores Mobiliários e Futuros quanto pela Portaria Anti-Lavagem de Dinheiro.Portanto, uma plataforma de negociação de ativos virtuais com licença dupla não precisa ter quatro diretores responsáveis diferentes. Em relação à falta de talentos com ativos virtuais e experiência em valores mobiliários tradicionais no setor, a China Securities Regulatory Commission expressou sua disposição de adotar uma abordagem pragmática e os detalhes serão complementados por mais diretrizes.