La Comisión de Valores y Bolsa de Hong Kong y la Oficina de Integridad Contra la Corrupción anunciaron: Personal directivo de múltiples empresas fue implicado; se han arrestado a 6 hombres y 2 mujeres.

Periodista Ding Xinqing

El 12 de marzo, la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong y la Oficina de Lucha contra la Corrupción anunciaron conjuntamente que, los martes y miércoles de esa semana (10 y 11 de marzo), llevaron a cabo una operación conjunta bajo el código “Fuse” para investigar un caso relacionado con corrupción y uso de información privilegiada. Durante la operación, varios altos ejecutivos de dos empresas de valores y de una gestora de fondos de cobertura fueron implicados y se convirtieron en objetos de investigación.

Durante la operación conjunta, la Comisión de Valores y Futuros y la Oficina de Lucha contra la Corrupción registraron en total 14 lugares, incluyendo oficinas de instituciones autorizadas y residencias de los arrestados. La Oficina de Lucha contra la Corrupción detuvo a 6 hombres y 2 mujeres, con edades entre 35 y 60 años. Entre los arrestados se encontraban altos directivos de las dos empresas de valores autorizadas, un ejecutivo de la gestora de fondos de cobertura autorizada y un intermediario.

La Comisión de Valores y Futuros y la Oficina de Lucha contra la Corrupción sospechan que los altos directivos de las empresas de valores autorizadas aceptaron sobornos superiores a 4 millones de dólares de Hong Kong del propietario de la gestora de fondos de cobertura autorizada, a cambio de divulgar información confidencial sobre la asignación de acciones de varias empresas listadas en Hong Kong (dicha información, antes de ser divulgada públicamente, se considera información privilegiada).

Según el comunicado, tras obtener dicha información confidencial, la gestora de fondos de cobertura autorizada utilizó estrategias como la venta en corto de las acciones relacionadas y/o la firma de contratos de swaps de acciones en corto en el mercado, para establecer posiciones cortas en dichas acciones. Cuando se anunció públicamente la asignación de acciones, el precio de las mismas cayó, y la gestora de fondos habría obtenido beneficios ilícitos por aproximadamente 315 millones de dólares de Hong Kong a partir de esas posiciones cortas.

Esta operación conjunta se inició tras una investigación inicial de la Comisión de Valores y Futuros sobre actividades sospechosas de uso de información privilegiada, durante la cual se detectaron posibles conductas corruptas. Posteriormente, el caso fue remitido a la Oficina de Lucha contra la Corrupción para investigar la corrupción, mientras que la Comisión continuó investigando el uso de información privilegiada y otras conductas indebidas.

Dado que la investigación aún está en curso, tanto la Comisión de Valores y Futuros como la Oficina de Lucha contra la Corrupción han declarado que, en este momento, no harán más comentarios.

Citi Hong Kong Securities y la Oficina de Lucha contra la Corrupción informaron que, el 10 de marzo de 2026, visitaron las principales oficinas de la compañía en Hong Kong para ejecutar una orden de registro y se llevaron algunos documentos. Un empleado de la compañía que no forma parte del consejo de administración fue detenido por la Oficina de Lucha contra la Corrupción. La compañía valora mucho este asunto y continuará monitoreando de cerca su desarrollo. Debido a la investigación en curso, la compañía suspendió de inmediato todas las operaciones, funciones y poderes del empleado desde el 10 de marzo de 2026, hasta nuevo aviso.

Se sabe que dicho empleado fue llevado desde su domicilio por la Oficina de Lucha contra la Corrupción, posiblemente por estar involucrado en actividades de uso de información privilegiada u otras conductas ilegales, y no por motivos relacionados con las actividades de banca de inversión en las que supuestamente participaba, como se rumoró en internet anteriormente.

Expertos del sector opinan que, si la investigación se limita a la conducta personal del empleado y no involucra a la institución a la que pertenece, no afectará las operaciones normales de dicha institución.

En el comunicado, Citic Securities International afirmó que, hasta la fecha de este anuncio, todas las áreas de negocio del grupo, incluyendo banca de inversión, continúan operando con normalidad, con finanzas sólidas y actividades comerciales en cumplimiento y de manera estable. Actualmente, la compañía está recopilando información adicional sobre la investigación y publicará los avances conforme a las reglas del mercado. Los accionistas y potenciales inversores deben actuar con prudencia al comprar o vender acciones de la compañía.

Según la plataforma Dazhihui VIP, al cierre del 12 de marzo, las acciones de Citic Securities International cotizaban a 2.51 dólares de Hong Kong por acción, con una caída del 4.2%.