【Регуляторні дії】ICAC спільно з Комісією з цінних паперів і ф'ючерсів обшукали 14 об'єктів, затримали 6 чоловіків і 2 жінки. Деякі фонди отримали прибуток у розмірі 3.15 мільярдів через використання внутрішньої інформації. Повідомляється про причетність до CITIC Securities Hong Kong, Guotai Junan International та Wuji Capital.

Ринок повідомляє, що Камісія з питань корупції (ICAC) та Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів (SFC) розпочали спільну операцію щодо розслідування CITIC Securities Hong Kong та Guotai Junan International (01788), офіси яких були обшукані. Зі ЗМІ надходять повідомлення, що підозрюваний 錢濤 через свою компанію Infini Capital може бути залучений у цю справу.

ICAC та SFC у середині дня оприлюднили заяву, що 10 та 11 березня було проведено спільну операцію під назвою «Fuse», спрямовану на боротьбу з інсайдерською торгівлею та корупцією. Було обшукано 14 об’єктів, зокрема офіси ліцензованих компаній та місця проживання затриманих. Також було затримано шість чоловіків і двох жінок віком від 35 до 60 років. Серед затриманих — високопосадовці двох ліцензованих брокерських компаній і однієї хедж-фондової компанії, а також посередник. Влада повідомила, що один із хедж-фондів отримав прибуток близько 315 мільйонів юанів завдяки використанню внутрішньої інформації.

Новини від 12 березня

ICAC та SFC підтвердили, що спільне розслідування стосується високопосадовців ліцензованих компаній, підозрюваних у внутрішній торгівлі та корупції. Об’єктами розслідування є три ліцензовані компанії, включаючи дві брокерські та одну хедж-фондову.

Влада підозрює, що високопосадовці брокерських компаній отримували хабарі понад 4 мільйони юанів від керівника хедж-фонду, і перед публікацією конфіденційної інформації про розміщення акцій на Гонконгських біржах вони її розкривали. Використовуючи цю інформацію, хедж-фонди продавали акції в короткі позиції або укладали контракти на продаж акцій, що дозволило їм отримати прибуток близько 315 мільйонів юанів після публікації новин.

Ця спільна операція стала результатом попереднього розслідування SFC щодо можливої внутрішньої торгівлі, яке виявило потенційні корупційні дії. Після цього справа була передана ICAC для подальшого розслідування корупції, тоді як SFC зосереджена на порушеннях згідно з Законом про цінні папери та ф’ючерси. Оскільки розслідування триває, обидві організації утримуються від додаткових коментарів.

Звертає увагу, що Infini Capital останнім часом зазнала змін у персоналі, а 錢濤 наприкінці минулого року покинув посаду відповідальної особи компанії.

Китайська компанія Guotai Junan International підтвердила затримання співробітника

Ранком компанія Guotai Junan International оприлюднила повідомлення, що 10 березня SFC та ICAC провели обшуки в головних офісах компанії в Гонконгу та вилучили деякі документи. Також було повідомлено, що один із співробітників (не член правління) був затриманий для допиту. Компанія висловила високу увагу до ситуації і обіцяє ретельно слідкувати за розвитком подій.

Guotai Junan International повідомила, що у зв’язку з розслідуванням 10 березня вона негайно призупинила всі операції та повноваження відповідного співробітника до подальших повідомлень. Всі бізнес-лінії групи, включаючи інвестиційний банкінг, продовжують працювати у звичайному режимі. Фінансовий стан компанії стабільний, всі операції ведуться у відповідності з нормами та безпекою. Група дотримується принципів законності та стабільного управління.

Новини від 11 березня

За інформацією агентства Bloomberg, посилаючись на джерела, у вівторок (10 березня) гонконгські власті провели раптові обшуки в офісах CITIC Securities Hong Kong та Guotai Junan International (01788), вилучивши щонайменше одного високопосадовця для допиту. Інше джерело, Caixin, повідомляє, що щонайменше дві китайські інвестиційні банки були обшукані цього тижня, зокрема керівник відділу ECM у Guotai Junan International, 潘舉鵬 (Samuel Pan), був затриманий владою для допиту, ймовірно, у рамках розслідування.

З LinkedIn відомо, що潘舉鵬 приєднався до Guotai Junan International у червні 2015 року і у червні 2024 року був підвищений до керівника відділу ECM та директора. Перед цим він працював у Morgan Stanley на посадах аналітика та менеджера, маючи значний досвід у інвестиційному банкінгу.

SFC відмовилася коментувати ситуацію, ICAC ще не відповіла на запити, а CITIC Securities Hong Kong і Guotai Junan Hong Kong також не зробили коментарів.

Джерело: Оголошення Guotai Junan International