China Securities Regulatory Commission veröffentlicht Konsultationsschlussfolgerungen zur Überwachung von Handelsplattformen für virtuelle Vermögenswerte

Von: Securities and Futures Commission

Die Securities and Futures Commission (SFC) hat heute die Schlussfolgerungen der Konsultation zu vorgeschlagenen Regulierungsanforderungen veröffentlicht, die für Betreiber von Handelsplattformen für virtuelle Vermögenswerte gelten, die von der Securities and Futures Commission lizenziert wurden (Anmerkung 1).

Während des Konsultationszeitraums gingen beim SFC 152 Einreichungen von Industrie- und Berufsverbänden, Berufs- und Beratungsfirmen, Marktteilnehmern, lizenzierten Unternehmen, Einzelpersonen und anderen Interessengruppen ein. Die Befragten begrüßten die vorgeschlagenen Bestimmungen im Allgemeinen, während mehrere Befragte den Rat um Klarstellung baten. Nach Prüfung einer Vielzahl von Kommentaren und Vorschlägen hat der SFC einige der vorgeschlagenen Anforderungen geändert oder präzisiert.

Die überwältigende Mehrheit der Befragten stimmte dem Vorschlag des Rates zu, lizenzierten Handelsplattformbetreibern die Bereitstellung von Dienstleistungen für Privatanleger zu ermöglichen. Die SFC wird eine Reihe geeigneter Maßnahmen zum Schutz dieser Anleger umsetzen, darunter die Sicherstellung der Eignung, einer guten Governance, einer verbesserten Token-Due-Diligence, Einschlusskriterien und Offenlegung beim Aufbau von Geschäftsbeziehungen mit Kunden.

Frau Leung Fung Yee, Geschäftsführerin der SFC, sagte: „Die Bereitstellung klarer regulatorischer Erwartungen kann eine verantwortungsvolle Entwicklung fördern. Hongkongs umfassender Regulierungsrahmen für virtuelle Vermögenswerte folgt dem Prinzip „gleiches Geschäft, gleiches Risiko, gleiche Regeln“ und zielt darauf ab, Anlegern Folgendes zu bieten.“ solide Schlüsselrisiken absichern und managen und so die nachhaltige Entwicklung der Branche fördern und Innovationen unterstützen.“

Die „Richtlinien für Betreiber von Handelsplattformen für virtuelle Vermögenswerte“ treten am 1. Juni 2023 in Kraft (Anmerkung 2). Die Richtlinien legen eine Reihe von Standards und Anforderungen fest, die für lizenzierte Handelsplattformen gelten, darunter die sichere Verwahrung von Vermögenswerten, die Trennung von Kundenvermögen, die Vermeidung von Interessenkonflikten und die Netzwerksicherheit. Die SFC wird zusätzliche Leitlinien zu den neuen regulatorischen Anforderungen, anderen Implementierungsdetails (einschließlich des Lizenzantragsprozesses (Anmerkung 3)) und Einzelheiten zu den Übergangsregelungen bereitstellen.

Die Kommission begrüßt Lizenzanträge von Betreibern von Handelsplattformen für virtuelle Vermögenswerte, die bereit sind, die SFC-Standards einzuhalten. Betreiber, die nicht die Absicht haben, eine Lizenz zu beantragen, sollten ihren Betrieb in Hongkong geordnet abwickeln.

Die SFC wird weiterhin mit dem Investor and Financial Education Council zusammenarbeiten, um Anleger an die Risiken von Investitionen auf unregulierten Plattformen zu erinnern. Obwohl die entsprechende Regelung am 1. Juni 2023 in Kraft treten wird, hat die CSRC insbesondere noch keine Handelsplattform für virtuelle Vermögenswerte zur Bereitstellung von Dienstleistungen für Privatanleger genehmigt, und die meisten der bestehenden öffentlich zugänglichen Handelsplattformen für virtuelle Vermögenswerte unterliegen nicht dieser Regelung an das CSRC wird die Aufsicht übernehmen.

Anmerkung:

1 Die SFC veröffentlichte am 20. Februar 2023 das Konsultationspapier zu den vorgeschlagenen Regulierungsanforderungen für Betreiber von Handelsplattformen für virtuelle Vermögenswerte, die von der Securities and Futures Commission lizenziert wurden. Die Konsultationsfrist endete am 31. März 2023. Die vorgeschlagenen Vorschriften umfassen die sichere Verwahrung von Vermögenswerten, „Know-Your-Customer“-Verfahren, die Bekämpfung von Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung, die Vermeidung von Interessenkonflikten, die Einbeziehung virtueller Vermögenswerte für den Handel, die Verhinderung von Marktmanipulation und unregelmäßigen Aktivitäten, die Buchhaltung und Prüfung sowie das Risiko Verwaltung und Netzwerksicherheit.

2 Die China Securities Regulatory Commission wird am 25. Mai die „Richtlinien für Betreiber von Handelsplattformen für virtuelle Vermögenswerte“ und die „Richtlinien zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (anwendbar für lizenzierte Unternehmen und von der Securities Regulatory Commission lizenzierte Unternehmen)“ im Amtsblatt veröffentlichen , 2023. Virtual Asset Service Providers), „Securities and Futures Commission herausgegebene Leitlinien zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, anwendbar auf lizenzierte Unternehmen und verbundene Unternehmen von Virtual Asset Service Providers, die von der SFC lizenziert wurden“ und die „Richtlinien der Securities Regulierungskommission für Disziplinarstrafen und Geldstrafen“.

3 Die Securities Regulatory Commission wird das Antragsformular für Handelsplattformen für virtuelle Vermögenswerte zur Beantragung entsprechender Lizenzen gemäß der Securities and Futures Ordinance und der Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance am 25. Mai 2023 im Amtsblatt veröffentlichen und veröffentlichen im Jahr 2023 Bewerbungen werden ab dem 1. Juni entgegengenommen.