クーコインは、未登録の米国事業をめぐる和解金として$500,000の支払いに合意

ニューヨーク州南部地区連邦地方裁判所は、人気の暗号資産取引所KuCoinを運営する企業であるPeken Global Limitedに対して、合意命令を出した。

問題とされたのは、同社が、自社のプラットフォームでUS参加者が直接取引できるようにしていたにもかかわらず、商品先物取引委員会（Commodity Futures Trading Commission）に外国の取引所（foreign board of trade）として登録していなかった、という点だった。

$500Kの罰金で一件落着

かつてはより深刻な措置になるはずだったものが、今回では民事上の金銭的罰則によって解決された。

命令によれば、Peken Globalは民事上の金銭的罰則として$500,000を支払うことが求められている。

また、この措置は、委員会が没収（disgorgement）を求めておらず、裁判所も本件の事情に基づいてそれを課していないと述べている。

本件は2024年3月に開始されており、前政権のもとで、同社が複数のCFTC規制に違反したとしていた。具体的には、委員会に登録せずに、商品先物、スワップ、レバレッジ取引の注文を受け付けていた、というものだ。

規制アプローチの明確な転換

今回の最新の結果をまとめて見ると、商品先物取引委員会（Commodity Futures Trading Commission）が暗号資産分野における執行に取り組む方法が、注目すべき形で変化したことを示している。

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前政権のもとでは、同様のケースは、より攻撃的な救済策、つまりより広範な差止め救済や没収を含むものを強調することが多かった。

しかし今回は、解決はより抑制的であり、追加の金銭的負担を伴わず、明確に定められた民事罰のみを対象としているように見える。

このより現実的な姿勢は、暗号資産業界を既存の伝統的な金融の枠組みに統合するには、単なる懲罰的措置ではなく規制の明確性が不可欠だという認識が高まっていることを反映している。

この点は、CFTCと証券取引委員会（SEC）が共同で発行した新たなガイダンスでもさらに強調されている。

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