Undang-Undang Anti-Korupsi Lintas Batas Akan Segera Berlaku, Bagaimana Perusahaan Ekspor dan VASP Menghindari Masalah?

Penulis: Tim Hukum Xiao Sa

Pada bulan Maret tahun ini, laporan kerja Komite Tetap Nasional Rakyat memasukkan “Perumusan Undang-Undang Anti-Korupsi Lintas Batas” ke dalam tugas legislasi utama tahunan, menandai bahwa negara kita akan memasuki tahap baru pengaturan hukum khusus di bidang anti-korupsi lintas batas. Bagaimana perumusan undang-undang baru ini akan mempengaruhi perusahaan-perusahaan yang beroperasi di luar negeri dan entitas lainnya di negara kita? Dan bagaimana perusahaan harus mengambil tindakan untuk menghadapi korupsi lintas batas?

Hari ini, tim Sa akan memimpin semua orang secara sistematis meninjau dinamika legislasi dan tantangan praktik anti-korupsi lintas batas, serta menggabungkan pengalaman dari luar negeri, untuk memberikan panduan kepatuhan bagi perusahaan China yang “berkembang ke luar negeri”.

一、Dinamika Legislasi Luar Negeri

Menghadapi tantangan korupsi global, negara maju seperti Amerika Serikat, Inggris, dan Prancis telah membangun sistem hukum anti-korupsi yang ketat, terutama mengatur tentang yurisdiksi, alasan pembelaan, dan lain-lain. Isi inti dari sistem tersebut ditunjukkan dalam tabel berikut:

(Gambar tabel tidak dapat diterjemahkan secara langsung, tetapi intinya adalah penjelasan tentang kerangka legislasi mereka.)

Dengan menggabungkan desain sistem ketiga negara tersebut, saat ini regulasi hukum anti-korupsi lintas batas global menunjukkan tiga ciri utama. Pertama, menekankan yurisdiksi luar negeri, memperluas cakupan penerapan hukum, dan melakukan pengaturan efektif terhadap perilaku korupsi di luar negeri; kedua, fokus pada pembentukan mekanisme pencegahan sebelum terjadinya, menuntut perusahaan membangun sistem kepatuhan internal yang efektif; ketiga, mengoordinasikan langkah-langkah penindakan dan pencegahan, dengan denda besar sebagai bentuk hukuman. Selain itu, digunakan juga perjanjian penundaan penuntutan, penyelesaian hukum, dan metode lain untuk mendorong perusahaan melakukan pemeriksaan mandiri dan perbaikan aktif.

Aturan umum tersebut tidak hanya merupakan pengalaman dalam pengelolaan korupsi secara global, tetapi juga memberikan pelajaran penting bagi negara kita dalam mendorong legislasi khusus anti-korupsi lintas batas dan menyempurnakan sistem pengawasan kepatuhan perusahaan.

二、Titik-Titik Sakit Kepatuhan Perusahaan

Dalam konteks kemajuan paralel legislasi domestik dan internasional, perusahaan yang beroperasi di luar negeri di negara kita masih menghadapi tantangan nyata berikut saat menjalankan kewajiban kepatuhan:

Pertama, kesadaran kepatuhan yang keliru. Beberapa perusahaan cenderung menganggap “bisnis utama, kepatuhan ringan”, memandang kepatuhan anti-korupsi lintas batas sebagai beban biaya, dan tidak mengintegrasikannya ke dalam perencanaan strategis dan pengambilan keputusan bisnis; beberapa perusahaan bahkan memiliki mental jangka pendek, bahkan secara aktif menghindari pengawasan.

Kedua, batas-batas kepatuhan yang tidak jelas. Perusahaan kurang memahami standar penentuan perilaku korupsi lintas batas dan batas operasionalnya, sulit membedakan antara transaksi bisnis normal dan suap bisnis yang tidak sah, terutama dalam skenario pemberian hadiah di luar negeri, jamuan bisnis, dan lain-lain, sedikit kelalaian dapat menyentuh garis merah hukum.

Ketiga, pembangunan sistem kepatuhan yang tidak lengkap. Sebagian besar perusahaan belum membangun sistem organisasi kepatuhan yang lengkap, departemen kepatuhannya kurang independen, sulit membentuk check and balance yang efektif. Sistem pengendalian internal sering kali hanya formalitas, mengadopsi template umum tanpa menyesuaikan dengan karakteristik bisnis mereka, sehingga kurang operasional.

Keempat, kekacauan dalam penerapan hukum lintas batas. Dalam proses operasi lintas batas, perusahaan harus mematuhi hukum domestik, hukum negara tuan rumah, dan regulasi internasional terkait. Perbedaan aturan antar yurisdiksi cukup besar, misalnya, negara kita melarang total suap bisnis, tetapi beberapa negara mengizinkan “pembayaran kemudahan” dalam jumlah kecil, yang dapat menyebabkan kesalahan penilaian batas pelanggaran hukum oleh perusahaan.

三、Pelajaran dari Kepatuhan dan Pengendalian Internal Perusahaan

Menghadapi lingkungan pengawasan domestik dan internasional yang semakin ketat serta masalah internal, perusahaan perlu beralih dari respons pasif menjadi kepatuhan aktif, meningkatkan kepatuhan anti-korupsi lintas batas ke tingkat strategis, dan mengubah kewajiban kepatuhan hukum menjadi norma harian yang operasional. Untuk itu, tim Sa memberikan beberapa saran berikut:

（一）Standar Kepatuhan Lintas Batas yang Seragam

Mengatasi masalah kekacauan penerapan hukum dalam praktik, perusahaan harus membangun mekanisme pelacakan hukum secara rutin, melakukan pengkajian sistematis terhadap regulasi anti-korupsi di wilayah operasinya. Selain itu, membangun mekanisme evaluasi konflik hukum internal, menyiapkan solusi cadangan saat terjadi konflik, dan memastikan bahwa kegiatan operasional berada dalam kerangka regulasi yang sah di berbagai yurisdiksi.

（二）Perbaikan Struktur Tata Kelola Puncak

Mendirikan departemen manajemen kepatuhan khusus dan menugaskan personel kepatuhan penuh waktu, bertanggung jawab atas audit kepatuhan, penilaian risiko, penindakan pelanggaran, dan lain-lain, untuk memastikan kepatuhan berjalan secara independen. Selain itu, dapat membangun saluran pelaporan anonim dan sistem perlindungan pelapor, serta melakukan penyelidikan internal terhadap indikasi pelanggaran, menjaga integritas internal perusahaan.

（三）Penguatan Mekanisme Pengendalian Risiko Seluruh Proses

Melakukan pemeriksaan kelayakan sebelum proyek, akuisisi, tender, dan lain-lain, serta menyusun rencana khusus untuk bagian yang berisiko tinggi, memperkuat pertahanan awal; selama proses, memanfaatkan alat digital untuk memantau dan memperingatkan risiko secara real-time terkait aliran dana, pelaksanaan kontrak, dan kerja sama pihak ketiga; setelahnya, menerapkan sistem pertanggungjawaban yang ketat, menyelidiki dan melakukan perbaikan terhadap pelanggaran yang ditemukan, meminimalkan kerugian perusahaan.

（四）Penguatan Manajemen Kepatuhan Pihak Ketiga

Melakukan pemeriksaan ketat terhadap agen, subkontraktor, pemasok, dan pihak ketiga lainnya, menandatangani klausul kepatuhan khusus dalam kerjasama, menjelaskan standar pelaksanaan kepatuhan dan tanggung jawab pelanggaran; serta secara rutin melakukan audit dan verifikasi, serta menanggulangi risiko kepatuhan pihak ketiga secara tepat waktu.

Akhir Kata

Tim Sa secara khusus mengingatkan bahwa perumusan dan pelaksanaan Undang-Undang Anti-Korupsi Lintas Batas China mungkin akan menimbulkan risiko penegakan hukum tambahan bagi entitas asing. Sebagai contoh, bagi perusahaan multinasional asing yang memiliki koneksi tertentu dengan bisnis di China (misalnya, tim pendukung teknologi utama ditempatkan di daratan China, proses pembayaran atau penggantian biaya tertentu dilakukan di China, risiko bisnis utama muncul di China, dan lain-lain), mereka harus melakukan penilaian ulang terhadap risiko koneksi tersebut.

Tim Sa memperkirakan bahwa pengakuan yurisdiksi dalam Undang-Undang Anti-Korupsi Lintas Batas China mungkin akan serupa dengan FCPA Amerika Serikat, yaitu selama suatu hal memiliki kaitan tertentu dengan China, maka dapat masuk dalam yurisdiksi Undang-Undang tersebut. Oleh karena itu, bagi banyak bursa aset kripto luar negeri dan VASP umum, perlu melakukan penilaian ulang risiko terkait bisnis mereka yang timbul akibat Undang-Undang Anti-Korupsi Lintas Batas ini.