Vào ngày 23 tháng 5, Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai Hồng Kông đã ban hành "Tóm tắt tham vấn về các Quy định quản lý và giám sát được đề xuất áp dụng cho các nhà điều hành nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép bởi Ủy ban chứng khoán và tương lai" (sau đây gọi là "Tóm tắt tham vấn") .
Theo Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông, họ sẽ đăng trên Công báo vào ngày 25 tháng 5 năm 2023 "Hướng dẫn áp dụng cho các nhà điều hành nền tảng giao dịch tài sản ảo", "Báo giá bộ tài sản phụ chống rửa tiền và khủng bố", "Chứng khoán và hợp đồng tương lai Ủy ban Xuất bản Hướng dẫn Ngăn chặn Rửa tiền và Thu hồi Quỹ Khủng bố áp dụng cho các công ty được cấp phép và các tổ chức liên kết của các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo được Ủy ban Điều tiết Chứng khoán cấp phép và Hướng dẫn về Hành động Kỷ luật của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán.
Và từ ngày 25 tháng 5, mẫu đơn đăng ký nền tảng giao dịch tài sản ảo để xin các giấy phép liên quan theo Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai và "Pháp lệnh Kết hợp Tiền và Quỹ Khủng bố" cũng sẽ được đăng trên Công báo và sẽ được phát hành vào tháng Sáu. Các ứng dụng sẽ được chấp nhận vào ngày 1.
Quy định chi tiết được sử dụng để bảo vệ quyền và lợi ích của thương nhân
Phóng viên Jinse Finance and Economics đã tóm tắt "Tóm tắt tư vấn" được công bố ngày hôm nay, từ đó chúng ta cũng có thể nắm bắt được nội dung chính của hướng dẫn sắp tới, sau đây là một số quy định chính về bảo vệ quyền lợi của người dùng sàn giao dịch:
Về việc ngăn chặn thao túng thị trường và các hoạt động bất hợp pháp, các sàn giao dịch phải xây dựng chính sách và biện pháp giám sát để tiến hành đánh giá độc lập các đợt tăng giá đáng ngờ và ngay lập tức hạn chế hoặc đình chỉ giao dịch sau khi xảy ra các hoạt động bất hợp pháp sau thao túng.
Những người nào có thể trở thành khách hàng của Sàn giao dịch tiền ảo Hồng Kông? Theo tổng kết tư vấn: sàn giao dịch phải thực hiện nhiều biện pháp khác nhau trong việc rà soát khách hàng, chẳng hạn như kiểm tra địa chỉ IP để cấm khách hàng đến từ các quốc gia hoặc khu vực không được phép, đồng thời cũng cần có các biện pháp đáng kể để phát hiện việc sử dụng IP ảo. địa chỉ.khách hàng của.
Đồng thời, trước khi mở tài khoản, trước tiên các nhà đầu tư phải gửi giấy chứng nhận danh tính thực và tình trạng tài chính của họ, và sàn giao dịch nên kiểm tra xem họ đã được đào tạo liên quan đến tài sản ảo hay chưa, liệu họ có kinh nghiệm giao dịch tài sản ảo trước đây hay không và liệu công việc của họ có liên quan đến tài sản ảo hay không. Để xác định xem có đủ điều kiện để mở tài khoản hay không.
Về mặt bảo vệ tài sản của khách hàng, các sàn giao dịch được yêu cầu lưu trữ ngoại tuyến 98% tài sản ảo của khách hàng ngoại trừ một số trường hợp được Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc chấp thuận.
Về mặt quản lý rủi ro, cần có một số giám sát để người vận hành có thể ngăn chặn các thao tác sai, chặn giao dịch của người dùng và hủy mọi hướng dẫn giao dịch chưa được thực hiện trên nền tảng. Và các nền tảng giao dịch được yêu cầu duy trì kiểm toán độc lập.
Đơn xin giấy phép kép chỉ cần nộp một mẫu đơn hợp nhất
Bản tóm tắt tham vấn tập hợp 152 đệ trình nhận được trong thời gian tham vấn, từ các tổ chức chuyên nghiệp và ngành, các công ty tư vấn và chuyên nghiệp, những người tham gia thị trường và cá nhân, các công ty được cấp phép, cá nhân và các bên liên quan khác đã cung cấp 152 đệ trình này Bởi.
Trong các bản đệ trình này, phần lớn những người được hỏi đã đồng ý với đề xuất cho phép các nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép cung cấp dịch vụ cho các nhà đầu tư nhỏ lẻ. Hầu hết những người được hỏi đều đồng ý áp đặt các yêu cầu đối với các nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép để thiết lập mối quan hệ kinh doanh với các khách hàng bán lẻ. Hầu hết những người được hỏi đều đồng ý với việc thành lập một ủy ban xem xét và đưa vào mã thông báo. Hầu hết những người được hỏi đều đồng ý rằng các nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép nên xem xét các tiêu chí đưa vào mã thông báo chung trước khi đưa bất kỳ tài sản ảo nào vào giao dịch. Phần lớn những người được hỏi bày tỏ sự ủng hộ đối với yêu cầu đối với các nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép phải có các thỏa thuận bảo hiểm hoặc bồi hoàn cho các rủi ro liên quan đến việc lưu ký tài sản của khách hàng. Một số người được hỏi đề xuất rằng SFC nên cho phép chỉ định người giám sát bên thứ ba để bảo vệ an toàn tài sản ảo của khách hàng, dựa trên chuyên môn kỹ thuật của người giám sát bên thứ ba. Những người được hỏi thường ủng hộ Hội đồng cho phép các nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép cung cấp dịch vụ giao dịch phái sinh tài sản ảo. Những người được hỏi thường hoan nghênh việc đưa các yêu cầu AML/CFT đối với tài sản ảo vào Chương 12 của “Hướng dẫn về Chống rửa tiền áp dụng cho các Công ty được cấp phép và Nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo được SFC cấp phép”.
Về đơn xin cấp phép, SFC trả lời rằng đối với phạm vi "cung cấp dịch vụ tài sản ảo", hệ thống theo "Pháp lệnh chống rửa tiền" sẽ bao gồm các hoạt động tương tự như các địa điểm giao dịch tự động truyền thống được cấp phép theo "Pháp lệnh chứng khoán và hợp đồng tương lai ". Nền tảng giao dịch tài sản ảo trung tâm. Các nền tảng như vậy thường cung cấp cho khách hàng các dịch vụ giao dịch tài sản ảo bằng hệ thống giao dịch tự động có thể khớp với các hướng dẫn giao dịch của khách hàng và cung cấp các dịch vụ lưu ký bổ sung cùng với các dịch vụ giao dịch đó. Do đó, những người cung cấp dịch vụ tài sản ảo (chẳng hạn như hoạt động giao dịch tài sản ảo ngoài sàn giao dịch và hoạt động môi giới tài sản ảo) không có hệ thống giao dịch tự động và dịch vụ lưu ký bổ sung sẽ không thuộc phạm vi của chế độ theo AMLO. Do các điều khoản và đặc điểm của tài sản ảo có thể phát triển theo thời gian, nên việc phân loại tài sản ảo có thể thay đổi từ mã thông báo không bảo mật thành mã thông báo bảo mật (và ngược lại). Để tránh vi phạm các yêu cầu của hệ thống cấp phép và đảm bảo hoạt động kinh doanh liên tục, nền tảng giao dịch tài sản ảo xin phê duyệt theo hệ thống hiện có theo Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai và hệ thống nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo theo Luật Chống -Pháp lệnh chống rửa tiền.
Về các đơn xin giấy phép, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông tuyên bố rằng họ sẽ áp dụng các thủ tục đơn giản hóa để các đơn xin giấy phép kép chỉ cần nộp một mẫu đơn đầy đủ. Đối với viên chức chịu trách nhiệm, viên chức đó có thể được chấp thuận theo cả Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai và Pháp lệnh Chống rửa tiền.Do đó, một nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép kép không cần phải có bốn viên chức chịu trách nhiệm khác nhau. Liên quan đến việc thiếu nhân tài có cả tài sản ảo và kinh nghiệm chứng khoán truyền thống trong ngành, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc bày tỏ sẵn sàng áp dụng cách tiếp cận thực tế và các chi tiết sẽ được bổ sung thông qua các hướng dẫn khác.
Xem bản gốc
Nội dung chỉ mang tính chất tham khảo, không phải là lời chào mời hay đề nghị. Không cung cấp tư vấn về đầu tư, thuế hoặc pháp lý. Xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm để biết thêm thông tin về rủi ro.
Giám sát giao dịch tài sản ảo của Hồng Kông sẽ được thực hiện và các giao dịch bán lẻ sẽ được bảo vệ chi tiết
Phóng viên tài chính vàng Jessy
Vào ngày 23 tháng 5, Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai Hồng Kông đã ban hành "Tóm tắt tham vấn về các Quy định quản lý và giám sát được đề xuất áp dụng cho các nhà điều hành nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép bởi Ủy ban chứng khoán và tương lai" (sau đây gọi là "Tóm tắt tham vấn") .
Theo Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông, họ sẽ đăng trên Công báo vào ngày 25 tháng 5 năm 2023 "Hướng dẫn áp dụng cho các nhà điều hành nền tảng giao dịch tài sản ảo", "Báo giá bộ tài sản phụ chống rửa tiền và khủng bố", "Chứng khoán và hợp đồng tương lai Ủy ban Xuất bản Hướng dẫn Ngăn chặn Rửa tiền và Thu hồi Quỹ Khủng bố áp dụng cho các công ty được cấp phép và các tổ chức liên kết của các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo được Ủy ban Điều tiết Chứng khoán cấp phép và Hướng dẫn về Hành động Kỷ luật của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán.
Và từ ngày 25 tháng 5, mẫu đơn đăng ký nền tảng giao dịch tài sản ảo để xin các giấy phép liên quan theo Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai và "Pháp lệnh Kết hợp Tiền và Quỹ Khủng bố" cũng sẽ được đăng trên Công báo và sẽ được phát hành vào tháng Sáu. Các ứng dụng sẽ được chấp nhận vào ngày 1.
Quy định chi tiết được sử dụng để bảo vệ quyền và lợi ích của thương nhân
Phóng viên Jinse Finance and Economics đã tóm tắt "Tóm tắt tư vấn" được công bố ngày hôm nay, từ đó chúng ta cũng có thể nắm bắt được nội dung chính của hướng dẫn sắp tới, sau đây là một số quy định chính về bảo vệ quyền lợi của người dùng sàn giao dịch:
Về việc ngăn chặn thao túng thị trường và các hoạt động bất hợp pháp, các sàn giao dịch phải xây dựng chính sách và biện pháp giám sát để tiến hành đánh giá độc lập các đợt tăng giá đáng ngờ và ngay lập tức hạn chế hoặc đình chỉ giao dịch sau khi xảy ra các hoạt động bất hợp pháp sau thao túng.
Những người nào có thể trở thành khách hàng của Sàn giao dịch tiền ảo Hồng Kông? Theo tổng kết tư vấn: sàn giao dịch phải thực hiện nhiều biện pháp khác nhau trong việc rà soát khách hàng, chẳng hạn như kiểm tra địa chỉ IP để cấm khách hàng đến từ các quốc gia hoặc khu vực không được phép, đồng thời cũng cần có các biện pháp đáng kể để phát hiện việc sử dụng IP ảo. địa chỉ.khách hàng của.
Đồng thời, trước khi mở tài khoản, trước tiên các nhà đầu tư phải gửi giấy chứng nhận danh tính thực và tình trạng tài chính của họ, và sàn giao dịch nên kiểm tra xem họ đã được đào tạo liên quan đến tài sản ảo hay chưa, liệu họ có kinh nghiệm giao dịch tài sản ảo trước đây hay không và liệu công việc của họ có liên quan đến tài sản ảo hay không. Để xác định xem có đủ điều kiện để mở tài khoản hay không.
Về mặt bảo vệ tài sản của khách hàng, các sàn giao dịch được yêu cầu lưu trữ ngoại tuyến 98% tài sản ảo của khách hàng ngoại trừ một số trường hợp được Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc chấp thuận.
Về mặt quản lý rủi ro, cần có một số giám sát để người vận hành có thể ngăn chặn các thao tác sai, chặn giao dịch của người dùng và hủy mọi hướng dẫn giao dịch chưa được thực hiện trên nền tảng. Và các nền tảng giao dịch được yêu cầu duy trì kiểm toán độc lập.
Đơn xin giấy phép kép chỉ cần nộp một mẫu đơn hợp nhất
Bản tóm tắt tham vấn tập hợp 152 đệ trình nhận được trong thời gian tham vấn, từ các tổ chức chuyên nghiệp và ngành, các công ty tư vấn và chuyên nghiệp, những người tham gia thị trường và cá nhân, các công ty được cấp phép, cá nhân và các bên liên quan khác đã cung cấp 152 đệ trình này Bởi.
Trong các bản đệ trình này, phần lớn những người được hỏi đã đồng ý với đề xuất cho phép các nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép cung cấp dịch vụ cho các nhà đầu tư nhỏ lẻ. Hầu hết những người được hỏi đều đồng ý áp đặt các yêu cầu đối với các nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép để thiết lập mối quan hệ kinh doanh với các khách hàng bán lẻ. Hầu hết những người được hỏi đều đồng ý với việc thành lập một ủy ban xem xét và đưa vào mã thông báo. Hầu hết những người được hỏi đều đồng ý rằng các nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép nên xem xét các tiêu chí đưa vào mã thông báo chung trước khi đưa bất kỳ tài sản ảo nào vào giao dịch. Phần lớn những người được hỏi bày tỏ sự ủng hộ đối với yêu cầu đối với các nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép phải có các thỏa thuận bảo hiểm hoặc bồi hoàn cho các rủi ro liên quan đến việc lưu ký tài sản của khách hàng. Một số người được hỏi đề xuất rằng SFC nên cho phép chỉ định người giám sát bên thứ ba để bảo vệ an toàn tài sản ảo của khách hàng, dựa trên chuyên môn kỹ thuật của người giám sát bên thứ ba. Những người được hỏi thường ủng hộ Hội đồng cho phép các nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép cung cấp dịch vụ giao dịch phái sinh tài sản ảo. Những người được hỏi thường hoan nghênh việc đưa các yêu cầu AML/CFT đối với tài sản ảo vào Chương 12 của “Hướng dẫn về Chống rửa tiền áp dụng cho các Công ty được cấp phép và Nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo được SFC cấp phép”.
Về đơn xin cấp phép, SFC trả lời rằng đối với phạm vi "cung cấp dịch vụ tài sản ảo", hệ thống theo "Pháp lệnh chống rửa tiền" sẽ bao gồm các hoạt động tương tự như các địa điểm giao dịch tự động truyền thống được cấp phép theo "Pháp lệnh chứng khoán và hợp đồng tương lai ". Nền tảng giao dịch tài sản ảo trung tâm. Các nền tảng như vậy thường cung cấp cho khách hàng các dịch vụ giao dịch tài sản ảo bằng hệ thống giao dịch tự động có thể khớp với các hướng dẫn giao dịch của khách hàng và cung cấp các dịch vụ lưu ký bổ sung cùng với các dịch vụ giao dịch đó. Do đó, những người cung cấp dịch vụ tài sản ảo (chẳng hạn như hoạt động giao dịch tài sản ảo ngoài sàn giao dịch và hoạt động môi giới tài sản ảo) không có hệ thống giao dịch tự động và dịch vụ lưu ký bổ sung sẽ không thuộc phạm vi của chế độ theo AMLO. Do các điều khoản và đặc điểm của tài sản ảo có thể phát triển theo thời gian, nên việc phân loại tài sản ảo có thể thay đổi từ mã thông báo không bảo mật thành mã thông báo bảo mật (và ngược lại). Để tránh vi phạm các yêu cầu của hệ thống cấp phép và đảm bảo hoạt động kinh doanh liên tục, nền tảng giao dịch tài sản ảo xin phê duyệt theo hệ thống hiện có theo Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai và hệ thống nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo theo Luật Chống -Pháp lệnh chống rửa tiền.
Về các đơn xin giấy phép, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông tuyên bố rằng họ sẽ áp dụng các thủ tục đơn giản hóa để các đơn xin giấy phép kép chỉ cần nộp một mẫu đơn đầy đủ. Đối với viên chức chịu trách nhiệm, viên chức đó có thể được chấp thuận theo cả Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai và Pháp lệnh Chống rửa tiền.Do đó, một nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép kép không cần phải có bốn viên chức chịu trách nhiệm khác nhau. Liên quan đến việc thiếu nhân tài có cả tài sản ảo và kinh nghiệm chứng khoán truyền thống trong ngành, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc bày tỏ sẵn sàng áp dụng cách tiếp cận thực tế và các chi tiết sẽ được bổ sung thông qua các hướng dẫn khác.