SEC Buộc tội Donald Basile trong vụ lừa đảo $16M liên quan đến token ‘được bảo hiểm’

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã đệ trình một đơn kiện dân sự tại Quận Đông New York cáo buộc giám đốc điều hành tiền điện tử Donald Basile và hai thực thể mà ông kiểm soát đã huy động khoảng $16 triệu đô la từ các nhà đầu tư thông qua một kế hoạch liên quan đến một token tiền điện tử được bảo hiểm giả định, Bitcoin Latinum. Cơ quan quản lý cho biết Basile đã thực hiện việc chào bán qua Monsoon Blockchain Corp. và GIBF GP Inc. trong năm 2021, sử dụng Thỏa thuận Đơn giản cho Token Tương lai (Simple Agreements for Future Tokens) hứa hẹn giao token trong tương lai.

Các nhà quản lý cáo buộc rằng hàng trăm nhà đầu tư đã được thông báo rằng Bitcoin Latinum được bảo hiểm và có tài sản đảm bảo. Đơn kiện, được hỗ trợ bởi báo cáo từ The Wall Street Journal, khẳng định rằng không có nhà bảo hiểm nào từng cung cấp bảo hiểm hoặc bằng chứng về sự đảm bảo mà họ tuyên bố. SEC đã tiến hành các bước để hủy bỏ các giao dịch này và buộc Basile chịu trách nhiệm về những gì họ gọi là các tuyên bố sai lệch về tài sản và sự đảm bảo của nó. Theo The Wall Street Journal.

Vụ việc diễn ra trong bối cảnh các câu hỏi liên tục về ưu tiên thực thi pháp luật trong lĩnh vực tiền điện tử, trong một bối cảnh mà các nhà quản lý đã báo hiệu sự thay đổi trong cách tiếp cận. Cointelegraph ghi nhận rằng các hành động như thế này nổi bật như là một số ít các nỗ lực thực thi pháp luật dưới chính sách quản lý thời Trump, mà một số nhà quan sát mô tả là thân thiện hơn với tiền điện tử so với các chính quyền trước đó. SEC đã định hình lập trường hiện tại của mình như một bước chuyển từ “quy định qua thực thi pháp luật” sang nhắm vào gian lận, thao túng thị trường và các hành vi lạm dụng niềm tin nghiêm trọng, ngay cả khi họ theo đuổi các cáo buộc liên quan đến chứng khoán trong lĩnh vực crypto.

Các điểm chính cần lưu ý

SEC cáo buộc Donald Basile và hai thực thể liên kết đã huy động khoảng $16 triệu đô la thông qua SAFT liên quan đến Bitcoin Latinum, với các token được hứa hẹn sẽ giao trong tương lai.

Các nhà đầu tư được thông báo rằng tài sản này được bảo hiểm và có tài sản đảm bảo, nhưng các nhà quản lý cho biết không có bảo hiểm hoặc bằng chứng đáng tin cậy nào được cung cấp.

Các quỹ được cho là chảy vào mục đích cá nhân, bao gồm mua bất động sản, thanh toán thẻ tín dụng và mua một con ngựa trị giá 160.000 đô la, theo cáo buộc của SEC.

Cơ quan đang tìm kiếm các lệnh cấm vĩnh viễn, thu hồi tiền với lãi suất, phạt dân sự và cấm chức vụ đối với Basile, trong khi trang web của Bitcoin Latinum hiện tại trả về lỗi 404.

Các cáo buộc và cơ chế của việc chào bán

Đơn kiện của SEC mô tả một kế hoạch trong đó Basile, làm việc qua Monsoon Blockchain Corp. và GIBF GP Inc., đã tiếp thị Bitcoin Latinum như một tài sản được bảo vệ có sẵn qua SAFTs. Các thỏa thuận này hứa hẹn giao token trong tương lai cho các nhà đầu tư góp vốn với niềm tin rằng khoản đầu tư của họ sẽ được bảo hiểm và có giá trị thực tế. Đơn kiện ngụ ý rằng giả thuyết cốt lõi — rằng một nhà bảo hiểm cung cấp bảo hiểm hoặc sự đảm bảo có thể xác minh — chưa bao giờ thành hiện thực, theo báo cáo của The Wall Street Journal về các hồ sơ.

Từ tháng 3 đến tháng 12 năm 2021, các hành động này bị cáo buộc đã xuyên tạc hồ sơ rủi ro của token và sự bảo vệ cho các nhà đầu tư. Đơn kiện của SEC nhằm hủy bỏ các thỏa thuận này và thu hồi các khoản lợi bất chính kèm theo lãi suất, cùng với các khoản phạt dân sự. Cơ quan cũng tìm cách cấm Basile tham gia các đợt chào bán chứng khoán trong tương lai, nhấn mạnh mục tiêu rộng hơn là ngăn chặn các hành vi sai lệch trong hoạt động gây quỹ crypto.

Bối cảnh và chính sách quản lý rộng hơn

Chương trình thực thi pháp luật của SEC đã liên tục phát triển. Trong một tuần mà cơ quan này chỉ trích các vụ việc crypto trước đây vì không mang lại lợi ích trực tiếp cho nhà đầu tư, các quan chức nhấn mạnh tầm quan trọng của các biện pháp bảo vệ ý nghĩa thay vì chỉ mở rộng quy mô thực thi. Từ năm tài chính 2022, SEC đã báo cáo đã đưa ra 95 vụ kiện và thu về khoảng 2,3 tỷ đô la tiền phạt cho các vi phạm “sổ sách và hồ sơ”, mặc dù cũng thừa nhận rằng một số vụ liên quan đến đăng ký crypto và định nghĩa nhà môi giới chưa rõ ràng gây thiệt hại cho nhà đầu tư.

Dưới sự chỉ đạo của Chủ tịch Paul Atkins, được bổ nhiệm vào năm 2025, SEC đã báo hiệu một sự định hướng lại nhằm ưu tiên chống gian lận, thao túng thị trường và lạm dụng niềm tin hơn là các hoạt động thực thi dựa trên khối lượng lớn. Mặc dù vụ Bitcoin Latinum không được xem như một sự “đặt lại về cơ bản”, nhưng nó nằm trong bối cảnh cơ quan này khẳng định đang tập trung nguồn lực vào các vụ việc gây hại rõ ràng cho nhà đầu tư và hệ thống, thay vì chỉ nhằm tăng số lượng vụ án.

Tình trạng của Bitcoin Latinum chính là một yếu tố khác của câu chuyện. Trang web chính thức của dự án đã trả về lỗi 404, gây khó khăn trong việc xác minh chi tiết dự án hoặc các tuyên bố của nhà đầu tư trong thời gian thực. Sự kết hợp giữa các hành động quản lý và một dự án mập mờ nhấn mạnh sự chú ý của các nhà quản lý đối với các token tự thị trường là được bảo hiểm hoặc có tài sản đảm bảo, và tầm quan trọng của việc nhà đầu tư yêu cầu sự đảm bảo có thể xác minh và rõ ràng về quy định trước khi tham gia các đợt chào bán token.

Đối với các độc giả theo dõi lĩnh vực này, vụ Basile báo hiệu một sự nhấn mạnh tiếp tục về việc tiết lộ thông tin, trung thực trong quảng cáo và rủi ro của việc sai lệch trong gây quỹ crypto. Nó cũng làm nổi bật mâu thuẫn giữa đổi mới trong các công cụ token hóa và các biện pháp bảo vệ cần thiết để bảo vệ nhà đầu tư bán lẻ, đặc biệt trong các cấu trúc trông giống như chứng khoán nhưng hoạt động trong một thị trường phi tập trung toàn cầu. Chính sách ngày càng phát triển về thực thi pháp luật, bảo vệ nhà đầu tư và ý nghĩa của “bảo hiểm” hoặc “đảm bảo” trong tài sản crypto sẽ có khả năng định hình cuộc đối thoại quản lý trong những tháng tới.

Điều còn chưa rõ là SEC sẽ theo đuổi các cáo buộc tương tự liên quan đến các cấu trúc giống SAFT như thế nào và liệu các chi tiết về nhà bảo hiểm của Bitcoin Latinum, nếu có, có thể xuất hiện qua quá trình kiện tụng hay không. Các nhà đầu tư và nhà phát triển sẽ theo dõi cách tòa án xử lý các phép tính thu hồi, các khoản phạt tiềm năng và các tác động đối với các đợt chào bán token trong tương lai kết hợp các lời hứa như chứng khoán với công nghệ phi tập trung.

Khi vụ việc tiến triển, các bên tham gia thị trường sẽ đặc biệt chú ý đến các phán quyết tạm thời về lệnh cấm và các tín hiệu ban đầu về cách tòa án có thể diễn giải ranh giới giữa hợp đồng đầu tư và tài sản kỹ thuật số được quảng cáo là được bảo hiểm hoặc có tài sản đảm bảo. Chương tiếp theo có thể sẽ kiểm tra cách các nhà quản lý phân biệt giữa các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư chân chính và các lý thuyết chứng khoán quá rộng hoặc sai lệch trong một lĩnh vực crypto đang phát triển nhanh.

Các độc giả nên theo dõi các cập nhật về quá trình pháp lý và các tuyên bố liên quan của SEC về ưu tiên thực thi pháp luật của họ, cũng như các thông tin mới về tình trạng của Bitcoin Latinum, các tiết lộ dự án và quyền lợi của nhà đầu tư tiềm năng.

Bài viết này ban đầu được xuất bản dưới dạng SEC buộc tội Donald Basile trong vụ án $16M Lừa đảo liên quan đến token “được bảo hiểm” trên các trang tin tức crypto – nguồn tin cậy của bạn về tin tức crypto, tin tức Bitcoin và cập nhật blockchain.