23 Mayıs'ta Hong Kong Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu, "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu Tarafından Lisanslanan Sanal Varlık Ticaret Platformlarının Operatörleri için Geçerli Önerilen Denetim ve Yönetim Düzenlemelerine İlişkin Danışma Özeti"ni yayınladı (bundan sonra "Danışma Özeti" olarak anılacaktır) .
Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'na göre, 25 Mayıs 2023 tarihli Gazete'de "Sanal Varlık Alım Satım Platformu Operatörleri İçin Geçerli Yönergeler", "Kara Para Aklamanın Önlenmesi ve Terörizm Alt Varlık Set Kotasyonları", "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler" yayınlanacak. Komisyon, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından lisanslanan sanal varlık hizmet sağlayıcılarının lisanslı şirketleri ve ilişkili kuruluşları için geçerli olan Kara Para Aklamanın ve Terör Fonu Tahsilatının Durdurulmasına İlişkin Kılavuz İlkeleri ve Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonunun Disiplin Cezalarına İlişkin Kılavuz İlkelerini yayınlar.
25 Mayıs'tan itibaren ise Sanal Varlık Alım Satım Platformu'nun Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği ile "Para ve Terör Fonu Birleşim Yönetmeliği" kapsamındaki ilgili lisanslara başvuruda bulunacağı başvuru formu da Gazete'de yayımlanacak ve Haziran ayında yayımlanacak. Başvurular 1'inde alınacak.
Tacirlerin hak ve menfaatlerini korumak için detaylı düzenlemeler yapılmıştır
Jinse Finance and Economics muhabiri, bugün yayınlanan ve gelecek yönergelerin temel içeriklerine de bir göz atabileceğimiz "Danışma Özeti"ni özetledi. Aşağıda, borsa kullanıcılarının çıkarlarını korumaya yönelik bazı önemli düzenlemeler yer almaktadır:
Borsaların, piyasa manipülasyonunu ve yasa dışı faaliyetleri önleme açısından, şüpheli fiyat artışlarını bağımsız olarak incelemek ve manipülasyondan sonra yasa dışı faaliyetler meydana geldikten sonra ticareti derhal kısıtlamak veya askıya almak için politikalar ve izleme önlemleri oluşturması gerekmektedir.
Ne tür insanlar Hong Kong Sanal Döviz Alım Satımının müşterisi olabilir? Danışma özetine göre: borsa, müşterilerin gözden geçirilmesinde, izin verilmeyen ülkelerden veya bölgelerden gelen müşterileri yasaklamak için IP adresini kontrol etmek gibi çeşitli önlemler uygulamalı ve ayrıca sanal IP kullanımını tespit etmek için önemli önlemlere sahip olmalıdır. adresleri. müşterisi
Aynı zamanda yatırımcıların hesap açmadan önce öncelikle gerçek kimliklerini ve mali durumlarını ibraz etmeleri, borsanın sanal varlıklarla ilgili eğitim alıp almadıklarını, geçmişte sanal varlık işlemleri konusunda tecrübelerinin olup olmadığını ve borsa tarafından kontrol edilmesi gerekmektedir. çalışmalarının sanal varlıklarla ilgili olup olmadığını, hesap açmaya uygun olup olmadığını belirlemek.
Müşteri varlıklarının korunması açısından, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından onaylanan birkaç durum dışında, borsaların müşterinin sanal varlıklarının %98'ini çevrimdışı depolaması gerekir.
Risk yönetimi açısından, operatörlerin yanlış işlemleri önleyebilmesi, kullanıcı işlemlerini bloke edebilmesi ve platformda yürütülmemiş işlem talimatlarını iptal edebilmesi için bazı izlemeler yapılmalıdır. Ve bağımsız denetimleri sürdürmek için ticaret platformları gereklidir.
Çift lisans başvurusunun yalnızca bir birleştirilmiş başvuru formu göndermesi gerekir
İstişare özeti, istişare süresi boyunca sektör ve meslek kuruluşlarından, meslek ve danışmanlık firmalarından, piyasa katılımcılarından ve bireylerden, lisanslı kuruluşlardan, bireylerden ve bu 152 sunumu sağlayan diğer paydaşlardan alınan 152 sunumu bir araya getirir By.
Bu sunumlarda, yanıt verenlerin çoğunluğu, lisanslı sanal varlık ticaret platformlarının perakende yatırımcılara hizmet sağlamasına izin verme önerisine katıldı. Yanıt verenlerin çoğu, perakende müşterilerle iş ilişkileri kurmak için lisanslı sanal varlık ticaret platformlarına gereksinimler getirmeyi kabul etti. Yanıt verenlerin çoğu, bir belirteç dahil etme ve inceleme komitesinin oluşturulması konusunda hemfikirdi. Yanıt verenlerin çoğu, lisanslı sanal varlık ticaret platformlarının, herhangi bir sanal varlığı ticarete dahil etmeden önce genel belirteç dahil etme kriterlerini göz önünde bulundurması gerektiği konusunda hemfikirdir. Ankete katılanların çoğunluğu, lisanslı sanal varlık ticaret platformlarının, müşteri varlıklarının saklanmasıyla ilgili riskler için sigorta veya geri ödeme düzenlemelerine sahip olması gerekliliğini desteklediklerini ifade ettiler. Yanıt verenlerin bir kısmı, üçüncü taraf saklayıcıların teknik uzmanlığı göz önüne alındığında, SFC'nin müşterinin sanal varlıklarının korunması için üçüncü taraf vasilerin atanmasına izin vermesi gerektiğini önerdi. Katılımcılar genellikle, lisanslı sanal varlık ticaret platformlarının sanal varlık türevleri ticaret hizmetleri sağlamasına izin vermesi için Konsey'i desteklemektedir. Katılımcılar, sanal varlıklar için AML/CFT gerekliliklerinin “SFC Tarafından Lisanslanan Lisanslı Şirketler ve Sanal Varlık Hizmet Sağlayıcıları için Geçerli Kara Para Aklamanın Önlenmesine İlişkin Kılavuz İlkeler” Bölüm 12'ye dahil edilmesini genel olarak memnuniyetle karşılamaktadır.
Lisans başvurusuyla ilgili olarak SFC, "sanal varlık hizmetleri sağlama" kapsamında, "Kara Para Aklamayı Önleme Yönetmeliği" kapsamındaki sistemin "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği" kapsamında lisanslanan geleneksel otomatik ticaret yerlerine benzer işlemleri kapsayacağını yanıtladı. ". Merkezi sanal varlık ticaret platformu. Bu tür platformlar genellikle müşterilere, müşterinin alım satım talimatlarıyla eşleşebilen otomatik bir alım satım sistemi kullanan sanal varlık alım satım hizmetleri sağlar ve bu alım satım hizmetleriyle birlikte ek saklama hizmetleri sağlar. Bu nedenle, otomatik ticaret sistemleri ve ek saklama hizmetleri olmadan sanal varlık hizmetleri (borsa dışı sanal varlık alım satım faaliyetleri ve sanal varlık aracılık faaliyetleri gibi) sağlayanlar, AMLO kapsamındaki rejim kapsamına girmeyecektir. Sanal varlıkların şartlarının ve özelliklerinin zaman içinde değişebileceği göz önüne alındığında, bir sanal varlığın sınıflandırılması, menkul kıymet olmayan bir belirteçten bir menkul kıymet belirtecine (ve tersi) değişebilir. Lisanslama sisteminin gerekliliklerini ihlal etmemek ve işinin kesintisiz işlemesini sağlamak için, sanal varlık alım satım platformu, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği kapsamındaki mevcut sisteme ve Anti altında sanal varlık hizmet sağlayıcı sistemine uygun olarak onay için başvurur. -Kara Para Aklama Yönetmeliği.
Lisans başvuruları açısından, Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, çifte lisans başvurularının yalnızca kapsamlı bir başvuru formu sunması gerektiğini böylece basitleştirilmiş başvuru prosedürlerini benimseyeceğini belirtti. Sorumlu memura gelince, memur hem Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği hem de Kara Para Aklamayı Önleme Yönetmeliği kapsamında onaylanabilir.Bu nedenle, çift lisanslı bir sanal varlık ticaret platformunun dört farklı sorumlu görevlisi olması gerekmez. Sektörde hem sanal varlıklar hem de geleneksel menkul kıymetler deneyimine sahip yetenek eksikliğiyle ilgili olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu pragmatik bir yaklaşım benimsemeye istekli olduğunu ifade etti ve ayrıntılar daha fazla kılavuzla desteklenecek.
View Original
The content is for reference only, not a solicitation or offer. No investment, tax, or legal advice provided. See Disclaimer for more risks disclosure.
Hong Kong'un sanal varlık işlem denetimi uygulanacak ve perakende işlemler ayrıntılı olarak korunacak
Altın Finans Muhabiri Jessy
23 Mayıs'ta Hong Kong Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu, "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu Tarafından Lisanslanan Sanal Varlık Ticaret Platformlarının Operatörleri için Geçerli Önerilen Denetim ve Yönetim Düzenlemelerine İlişkin Danışma Özeti"ni yayınladı (bundan sonra "Danışma Özeti" olarak anılacaktır) .
Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'na göre, 25 Mayıs 2023 tarihli Gazete'de "Sanal Varlık Alım Satım Platformu Operatörleri İçin Geçerli Yönergeler", "Kara Para Aklamanın Önlenmesi ve Terörizm Alt Varlık Set Kotasyonları", "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler" yayınlanacak. Komisyon, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından lisanslanan sanal varlık hizmet sağlayıcılarının lisanslı şirketleri ve ilişkili kuruluşları için geçerli olan Kara Para Aklamanın ve Terör Fonu Tahsilatının Durdurulmasına İlişkin Kılavuz İlkeleri ve Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonunun Disiplin Cezalarına İlişkin Kılavuz İlkelerini yayınlar.
25 Mayıs'tan itibaren ise Sanal Varlık Alım Satım Platformu'nun Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği ile "Para ve Terör Fonu Birleşim Yönetmeliği" kapsamındaki ilgili lisanslara başvuruda bulunacağı başvuru formu da Gazete'de yayımlanacak ve Haziran ayında yayımlanacak. Başvurular 1'inde alınacak.
Tacirlerin hak ve menfaatlerini korumak için detaylı düzenlemeler yapılmıştır
Jinse Finance and Economics muhabiri, bugün yayınlanan ve gelecek yönergelerin temel içeriklerine de bir göz atabileceğimiz "Danışma Özeti"ni özetledi. Aşağıda, borsa kullanıcılarının çıkarlarını korumaya yönelik bazı önemli düzenlemeler yer almaktadır:
Borsaların, piyasa manipülasyonunu ve yasa dışı faaliyetleri önleme açısından, şüpheli fiyat artışlarını bağımsız olarak incelemek ve manipülasyondan sonra yasa dışı faaliyetler meydana geldikten sonra ticareti derhal kısıtlamak veya askıya almak için politikalar ve izleme önlemleri oluşturması gerekmektedir.
Ne tür insanlar Hong Kong Sanal Döviz Alım Satımının müşterisi olabilir? Danışma özetine göre: borsa, müşterilerin gözden geçirilmesinde, izin verilmeyen ülkelerden veya bölgelerden gelen müşterileri yasaklamak için IP adresini kontrol etmek gibi çeşitli önlemler uygulamalı ve ayrıca sanal IP kullanımını tespit etmek için önemli önlemlere sahip olmalıdır. adresleri. müşterisi
Aynı zamanda yatırımcıların hesap açmadan önce öncelikle gerçek kimliklerini ve mali durumlarını ibraz etmeleri, borsanın sanal varlıklarla ilgili eğitim alıp almadıklarını, geçmişte sanal varlık işlemleri konusunda tecrübelerinin olup olmadığını ve borsa tarafından kontrol edilmesi gerekmektedir. çalışmalarının sanal varlıklarla ilgili olup olmadığını, hesap açmaya uygun olup olmadığını belirlemek.
Müşteri varlıklarının korunması açısından, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından onaylanan birkaç durum dışında, borsaların müşterinin sanal varlıklarının %98'ini çevrimdışı depolaması gerekir.
Risk yönetimi açısından, operatörlerin yanlış işlemleri önleyebilmesi, kullanıcı işlemlerini bloke edebilmesi ve platformda yürütülmemiş işlem talimatlarını iptal edebilmesi için bazı izlemeler yapılmalıdır. Ve bağımsız denetimleri sürdürmek için ticaret platformları gereklidir.
Çift lisans başvurusunun yalnızca bir birleştirilmiş başvuru formu göndermesi gerekir
İstişare özeti, istişare süresi boyunca sektör ve meslek kuruluşlarından, meslek ve danışmanlık firmalarından, piyasa katılımcılarından ve bireylerden, lisanslı kuruluşlardan, bireylerden ve bu 152 sunumu sağlayan diğer paydaşlardan alınan 152 sunumu bir araya getirir By.
Bu sunumlarda, yanıt verenlerin çoğunluğu, lisanslı sanal varlık ticaret platformlarının perakende yatırımcılara hizmet sağlamasına izin verme önerisine katıldı. Yanıt verenlerin çoğu, perakende müşterilerle iş ilişkileri kurmak için lisanslı sanal varlık ticaret platformlarına gereksinimler getirmeyi kabul etti. Yanıt verenlerin çoğu, bir belirteç dahil etme ve inceleme komitesinin oluşturulması konusunda hemfikirdi. Yanıt verenlerin çoğu, lisanslı sanal varlık ticaret platformlarının, herhangi bir sanal varlığı ticarete dahil etmeden önce genel belirteç dahil etme kriterlerini göz önünde bulundurması gerektiği konusunda hemfikirdir. Ankete katılanların çoğunluğu, lisanslı sanal varlık ticaret platformlarının, müşteri varlıklarının saklanmasıyla ilgili riskler için sigorta veya geri ödeme düzenlemelerine sahip olması gerekliliğini desteklediklerini ifade ettiler. Yanıt verenlerin bir kısmı, üçüncü taraf saklayıcıların teknik uzmanlığı göz önüne alındığında, SFC'nin müşterinin sanal varlıklarının korunması için üçüncü taraf vasilerin atanmasına izin vermesi gerektiğini önerdi. Katılımcılar genellikle, lisanslı sanal varlık ticaret platformlarının sanal varlık türevleri ticaret hizmetleri sağlamasına izin vermesi için Konsey'i desteklemektedir. Katılımcılar, sanal varlıklar için AML/CFT gerekliliklerinin “SFC Tarafından Lisanslanan Lisanslı Şirketler ve Sanal Varlık Hizmet Sağlayıcıları için Geçerli Kara Para Aklamanın Önlenmesine İlişkin Kılavuz İlkeler” Bölüm 12'ye dahil edilmesini genel olarak memnuniyetle karşılamaktadır.
Lisans başvurusuyla ilgili olarak SFC, "sanal varlık hizmetleri sağlama" kapsamında, "Kara Para Aklamayı Önleme Yönetmeliği" kapsamındaki sistemin "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği" kapsamında lisanslanan geleneksel otomatik ticaret yerlerine benzer işlemleri kapsayacağını yanıtladı. ". Merkezi sanal varlık ticaret platformu. Bu tür platformlar genellikle müşterilere, müşterinin alım satım talimatlarıyla eşleşebilen otomatik bir alım satım sistemi kullanan sanal varlık alım satım hizmetleri sağlar ve bu alım satım hizmetleriyle birlikte ek saklama hizmetleri sağlar. Bu nedenle, otomatik ticaret sistemleri ve ek saklama hizmetleri olmadan sanal varlık hizmetleri (borsa dışı sanal varlık alım satım faaliyetleri ve sanal varlık aracılık faaliyetleri gibi) sağlayanlar, AMLO kapsamındaki rejim kapsamına girmeyecektir. Sanal varlıkların şartlarının ve özelliklerinin zaman içinde değişebileceği göz önüne alındığında, bir sanal varlığın sınıflandırılması, menkul kıymet olmayan bir belirteçten bir menkul kıymet belirtecine (ve tersi) değişebilir. Lisanslama sisteminin gerekliliklerini ihlal etmemek ve işinin kesintisiz işlemesini sağlamak için, sanal varlık alım satım platformu, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği kapsamındaki mevcut sisteme ve Anti altında sanal varlık hizmet sağlayıcı sistemine uygun olarak onay için başvurur. -Kara Para Aklama Yönetmeliği.
Lisans başvuruları açısından, Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, çifte lisans başvurularının yalnızca kapsamlı bir başvuru formu sunması gerektiğini böylece basitleştirilmiş başvuru prosedürlerini benimseyeceğini belirtti. Sorumlu memura gelince, memur hem Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği hem de Kara Para Aklamayı Önleme Yönetmeliği kapsamında onaylanabilir.Bu nedenle, çift lisanslı bir sanal varlık ticaret platformunun dört farklı sorumlu görevlisi olması gerekmez. Sektörde hem sanal varlıklar hem de geleneksel menkul kıymetler deneyimine sahip yetenek eksikliğiyle ilgili olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu pragmatik bir yaklaşım benimsemeye istekli olduğunu ifade etti ve ayrıntılar daha fazla kılavuzla desteklenecek.