จะมีการบังคับใช้การกำกับดูแลธุรกรรมสินทรัพย์เสมือนของฮ่องกง และธุรกรรมค้าปลีกจะได้รับการคุ้มครองโดยละเอียด

Jessy นักข่าวการเงินทองคำ

เมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของฮ่องกงได้ออก "บทสรุปการให้คำปรึกษาเกี่ยวกับข้อบังคับการกำกับดูแลและการจัดการที่เสนอซึ่งบังคับใช้กับผู้ประกอบการแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนที่ได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า" (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "สรุปการปรึกษาหารือ") .

ตามที่คณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์ของฮ่องกงจะประกาศในราชกิจจานุเบกษาในวันที่ 25 พฤษภาคม 2023 เรื่อง "หลักเกณฑ์ที่บังคับใช้กับผู้ให้บริการแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนจริง", "คำพูดชุดสินทรัพย์ย่อยในการต่อต้านการฟอกเงินและการก่อการร้าย", "หลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส คณะกรรมาธิการเผยแพร่แนวปฏิบัติสำหรับการหยุดการฟอกเงินและการเรียกเก็บเงินกองทุนก่อการร้ายที่ใช้บังคับกับบริษัทที่ได้รับอนุญาตและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องของผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือนที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และแนวทางปฏิบัติของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์สำหรับการดำเนินการทางวินัย

และตั้งแต่วันที่ 25 พฤษภาคม แบบฟอร์มใบสมัครสำหรับแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนเพื่อยื่นขอใบอนุญาตที่เกี่ยวข้องภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และ "กฎหมายว่าด้วยการผสมผสานกองทุนเงินและกองทุนก่อการร้าย" จะเผยแพร่ในราชกิจจานุเบกษา และจะเผยแพร่ในเดือนมิถุนายน แอปพลิเคชันจะได้รับการยอมรับในวันที่ 1

กฎระเบียบโดยละเอียดถูกนำมาใช้เพื่อปกป้องสิทธิและผลประโยชน์ของผู้ค้า

นักข่าว Jinse Finance and Economics ได้สรุป "บทสรุปการให้คำปรึกษา" ที่เผยแพร่ในวันนี้ ซึ่งเราจะได้เห็นเนื้อหาสำคัญของหลักเกณฑ์ที่กำลังจะมีขึ้น ต่อไปนี้เป็นกฎหลักบางประการเกี่ยวกับการปกป้องผลประโยชน์ของผู้ใช้การแลกเปลี่ยน:

1. ในแง่ของการป้องกันการปั่นราคาตลาดและกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย Exchange จำเป็นต้องกำหนดนโยบายและมาตรการติดตามเพื่อดำเนินการตรวจสอบการพุ่งขึ้นของราคาที่น่าสงสัยโดยอิสระ และจำกัดหรือระงับการซื้อขายทันทีหลังจากกิจกรรมที่ผิดกฎหมายเกิดขึ้นหลังจากการยักย้ายถ่ายเท

2. คนประเภทใดที่สามารถเป็นลูกค้าของ Hong Kong Virtual Currency Exchange? ตามบทสรุปของการให้คำปรึกษา: การแลกเปลี่ยนจะต้องใช้มาตรการต่าง ๆ ในการตรวจสอบลูกค้า เช่น การตรวจสอบที่อยู่ IP เพื่อห้ามลูกค้าจากประเทศหรือภูมิภาคที่ไม่ได้รับอนุญาต และยังต้องมีมาตรการจำนวนมากเพื่อตรวจจับการใช้ IP เสมือน ที่อยู่. ลูกค้าของ.

ในขณะเดียวกัน ก่อนเปิดบัญชี นักลงทุนต้องส่งใบรับรองตัวตนและสถานะทางการเงินที่แท้จริงก่อน และตลาดหลักทรัพย์ควรตรวจสอบว่าพวกเขาได้รับการฝึกอบรมเกี่ยวกับสินทรัพย์เสมือนหรือไม่ มีประสบการณ์ในการทำธุรกรรมสินทรัพย์เสมือนจริงในอดีตหรือไม่ และ งานของพวกเขาเกี่ยวข้องกับสินทรัพย์เสมือนหรือไม่ เพื่อระบุว่า มีสิทธิ์เปิดบัญชีหรือไม่

3. ในแง่ของการปกป้องทรัพย์สินของลูกค้า การแลกเปลี่ยนจำเป็นต้องจัดเก็บ 98% ของทรัพย์สินเสมือนของลูกค้าแบบออฟไลน์ ยกเว้นบางกรณีที่ได้รับอนุมัติจาก China Securities Regulatory Commission

4. ในแง่ของการจัดการความเสี่ยง ควรมีการตรวจสอบเพื่อให้ผู้ปฏิบัติงานสามารถป้องกันการดำเนินการที่ไม่ถูกต้อง บล็อกการทำธุรกรรมของผู้ใช้ และยกเลิกคำสั่งการทำธุรกรรมใด ๆ ที่ไม่ได้ดำเนินการบนแพลตฟอร์ม และแพลตฟอร์มการซื้อขายจำเป็นต้องมีการตรวจสอบอย่างเป็นอิสระ

การสมัครใช้งานแบบ Dual License จะต้องส่งแบบฟอร์มใบสมัครแบบรวมเพียงชุดเดียว

สรุปการให้คำปรึกษารวบรวม 152 รายการที่ได้รับระหว่างระยะเวลาการปรึกษาหารือ จากองค์กรอุตสาหกรรมและวิชาชีพ บริษัทมืออาชีพและที่ปรึกษา ผู้เข้าร่วมตลาดและบุคคลทั่วไป บริษัทที่ได้รับใบอนุญาต บุคคลและผู้มีส่วนได้ส่วนเสียอื่นๆ

ในการส่งข้อมูลเหล่านี้ ผู้ตอบแบบสอบถามส่วนใหญ่เห็นด้วยกับข้อเสนอที่จะอนุญาตให้แพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนที่ได้รับใบอนุญาตสามารถให้บริการแก่นักลงทุนรายย่อยได้ ผู้ตอบแบบสอบถามส่วนใหญ่ตกลงที่จะกำหนดข้อกำหนดเกี่ยวกับแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนที่ได้รับใบอนุญาตเพื่อสร้างความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับลูกค้ารายย่อย ผู้ตอบแบบสอบถามส่วนใหญ่เห็นด้วยกับการจัดตั้งคณะกรรมการรวมและตรวจสอบโทเค็น ผู้ตอบแบบสอบถามส่วนใหญ่ยอมรับว่าแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนที่ได้รับใบอนุญาตควรพิจารณาเกณฑ์การรวมโทเค็นทั่วไปก่อนที่จะรวมสินทรัพย์เสมือนสำหรับการซื้อขาย ผู้ตอบแบบสอบถามส่วนใหญ่แสดงการสนับสนุนข้อกำหนดสำหรับแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนที่ได้รับใบอนุญาต ต้องมีการประกันหรือเตรียมการคืนเงินสำหรับความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการดูแลทรัพย์สินของลูกค้า ผู้ตอบแบบสอบถามจำนวนหนึ่งเสนอแนะว่า SFC ควรอนุญาตให้มีการแต่งตั้งผู้รับฝากทรัพย์สินที่เป็นบุคคลภายนอกเพื่อรักษาความปลอดภัยในสินทรัพย์เสมือนของลูกค้า โดยพิจารณาจากความเชี่ยวชาญทางเทคนิคของผู้รับฝากทรัพย์สินที่เป็นบุคคลภายนอก โดยทั่วไป ผู้ตอบแบบสอบถามสนับสนุนสภาให้อนุญาตแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนที่ได้รับใบอนุญาตเพื่อให้บริการซื้อขายอนุพันธ์สินทรัพย์เสมือน โดยทั่วไป ผู้ตอบแบบสอบถามยินดีต้อนรับการรวมข้อกำหนด AML/CFT สำหรับสินทรัพย์เสมือนไว้ในบทที่ 12 ของ “หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการต่อต้านการฟอกเงินที่ใช้บังคับกับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตและผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือนที่ได้รับใบอนุญาตจาก SFC”

เกี่ยวกับคำขอใบอนุญาต SFC ตอบว่าสำหรับขอบเขตของ "การให้บริการสินทรัพย์เสมือน" ระบบภายใต้ "กฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน" จะครอบคลุมการดำเนินการที่คล้ายกับสถานที่ซื้อขายอัตโนมัติแบบดั้งเดิมที่ได้รับอนุญาตภายใต้ "กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ". แพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนส่วนกลาง แพลตฟอร์มดังกล่าวมักจะให้บริการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนจริงแก่ลูกค้าโดยใช้ระบบการซื้อขายอัตโนมัติที่สามารถจับคู่คำแนะนำการซื้อขายของลูกค้า และให้บริการดูแลเพิ่มเติมพร้อมกับบริการซื้อขายดังกล่าว ดังนั้น ผู้ที่ให้บริการสินทรัพย์เสมือน (เช่น กิจกรรมการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนนอกตลาดและกิจกรรมนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์เสมือน) ที่ไม่มีระบบการซื้อขายอัตโนมัติและบริการดูแลเพิ่มเติมจะไม่อยู่ในขอบเขตของระบอบการปกครองภายใต้ ปปง. เนื่องจากข้อกำหนดและคุณลักษณะของสินทรัพย์เสมือนอาจมีการเปลี่ยนแปลงเมื่อเวลาผ่านไป การจัดประเภทของสินทรัพย์เสมือนอาจเปลี่ยนจากโทเค็นที่ไม่ปลอดภัยเป็นโทเค็นการรักษาความปลอดภัย (และในทางกลับกัน) เพื่อหลีกเลี่ยงการละเมิดข้อกำหนดของระบบการออกใบอนุญาตและรับประกันการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง แพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนจะยื่นขออนุมัติตามระบบที่มีอยู่ภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และระบบผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือนภายใต้กฎหมายต่อต้าน - พรบ.ฟอกเงิน

ในแง่ของการขอใบอนุญาต คณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์ของฮ่องกงระบุว่าจะใช้ขั้นตอนการสมัครที่ง่ายขึ้น เพื่อให้การขอใบอนุญาตสองใบจำเป็นต้องส่งแบบฟอร์มใบสมัครที่มีเนื้อหาครบถ้วนเท่านั้น เจ้าหน้าที่อาจได้รับการอนุมัติภายใต้ทั้งกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและกฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน ดังนั้น แพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนที่มีใบอนุญาตสองใบจึงไม่จำเป็นต้องมีเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบที่แตกต่างกันสี่คน เกี่ยวกับการขาดผู้มีความสามารถที่มีทั้งทรัพย์สินเสมือนและประสบการณ์ด้านหลักทรัพย์แบบดั้งเดิมในอุตสาหกรรม คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของจีนได้แสดงความเต็มใจที่จะนำแนวทางปฏิบัติมาใช้ และรายละเอียดจะได้รับการเสริมด้วยหลักเกณฑ์เพิ่มเติม