คณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์ของจีนออกข้อสรุปในการให้คำปรึกษาเกี่ยวกับการกำกับดูแลแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือน

โดย: สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) ได้เผยแพร่บทสรุปการปรึกษาหารือเกี่ยวกับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เสนอซึ่งบังคับใช้กับผู้ให้บริการแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนที่ได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (หมายเหตุ 1)

ในช่วงระยะเวลาการปรึกษาหารือ SFC ได้รับ 152 รายการจากอุตสาหกรรมและองค์กรวิชาชีพ บริษัทที่ปรึกษาและมืออาชีพ ผู้เข้าร่วมตลาด บริษัทที่ได้รับใบอนุญาต บุคคลและผู้มีส่วนได้ส่วนเสียอื่น ๆ โดยทั่วไปผู้ตอบแบบสอบถามยินดีกับบทบัญญัติที่เสนอ ในขณะที่ผู้ตอบแบบสอบถามหลายคนร้องขอคำชี้แจงจากสภา หลังจากพิจารณาความคิดเห็นและข้อเสนอที่หลากหลายแล้ว SFC ได้แก้ไขหรือชี้แจงข้อกำหนดที่เสนอบางส่วน

ผู้ตอบแบบสอบถามส่วนใหญ่เห็นด้วยกับข้อเสนอของสภาที่อนุญาตให้ผู้ประกอบการแพลตฟอร์มการซื้อขายที่ได้รับใบอนุญาตสามารถให้บริการแก่นักลงทุนรายย่อยได้ SFC จะใช้ชุดมาตรการที่เหมาะสมเพื่อปกป้องนักลงทุนเหล่านี้ รวมถึงการรับรองความเหมาะสม ธรรมาภิบาล การตรวจสอบโทเค็นที่ได้รับการปรับปรุง เกณฑ์การรวม และการเปิดเผยในกระบวนการสร้างความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับลูกค้า

Ms Leung Fung Yee ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ SFC กล่าวว่า "การให้ความคาดหวังด้านกฎระเบียบที่ชัดเจนสามารถส่งเสริมการพัฒนาที่มีความรับผิดชอบ กรอบการกำกับดูแลสินทรัพย์เสมือนที่ครอบคลุมของฮ่องกงเป็นไปตามหลักการของ 'ธุรกิจเดียวกัน ความเสี่ยงเดียวกัน กฎเดียวกัน' และมีเป้าหมายเพื่อให้นักลงทุน ปกป้องและจัดการความเสี่ยงที่สำคัญ ส่งเสริมการพัฒนาอย่างยั่งยืนของอุตสาหกรรมและสนับสนุนนวัตกรรม"

"หลักเกณฑ์ที่ใช้บังคับกับผู้ดำเนินการแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนจริง" จะมีผลบังคับใช้ในวันที่ 1 มิถุนายน 2023 (หมายเหตุ 2) หลักเกณฑ์กำหนดมาตรฐานและข้อกำหนดจำนวนหนึ่งที่ใช้กับแพลตฟอร์มการซื้อขายที่ได้รับอนุญาต รวมถึงการดูแลทรัพย์สินอย่างปลอดภัย การแยกทรัพย์สินของลูกค้า การหลีกเลี่ยงผลประโยชน์ทับซ้อน และความปลอดภัยของเครือข่าย SFC จะให้คำแนะนำเพิ่มเติมเกี่ยวกับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบใหม่ รายละเอียดการใช้งานอื่นๆ (รวมถึงขั้นตอนการขอใบอนุญาต (หมายเหตุ 3)) และรายละเอียดของการเตรียมการในช่วงเปลี่ยนผ่าน

คณะกรรมาธิการยินดีต้อนรับคำขอใบอนุญาตจากผู้ให้บริการแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนที่พร้อมปฏิบัติตามมาตรฐาน SFC ผู้ประกอบการที่ไม่ประสงค์จะขอใบอนุญาตควรดำเนินการยุติการดำเนินงานในฮ่องกงอย่างเป็นระเบียบ

SFC จะยังคงทำงานร่วมกับ Investor and Financial Education Council เพื่อเตือนนักลงทุนถึงความเสี่ยงในการลงทุนบนแพลตฟอร์มที่ไม่ได้รับการควบคุม โดยเฉพาะอย่างยิ่ง แม้ว่าระบอบการปกครองที่เกี่ยวข้องจะมีผลบังคับใช้ในวันที่ 1 มิถุนายน 2023 แต่ CSRC ยังไม่ได้อนุมัติแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนจริงใด ๆ เพื่อให้บริการแก่นักลงทุนรายย่อย และแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนจริงที่สาธารณะสามารถเข้าถึงได้ส่วนใหญ่ไม่อยู่ภายใต้บังคับ เพื่อ ก.พ.ร. จะกำกับดูแล.

ข้อสังเกต:

1 SFC เผยแพร่เอกสารการให้คำปรึกษาเกี่ยวกับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เสนอซึ่งบังคับใช้กับผู้ให้บริการแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนจริงที่ได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเมื่อวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2023 ระยะเวลาให้คำปรึกษาสิ้นสุดในวันที่ 31 มีนาคม 2566 กฎระเบียบที่นำเสนอครอบคลุมการดูแลสินทรัพย์อย่างปลอดภัย ขั้นตอนในการรู้จักลูกค้าของคุณ การต่อต้านการฟอกเงิน / การจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย การหลีกเลี่ยงความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การรวมสินทรัพย์เสมือนจริงสำหรับการซื้อขาย การป้องกันการจัดการตลาดและกิจกรรมที่ผิดปกติ การบัญชีและการตรวจสอบ ความเสี่ยง การจัดการ และความปลอดภัยของเครือข่าย

2 คณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์ของจีนจะเผยแพร่ "หลักเกณฑ์ที่ใช้บังคับกับผู้ให้บริการแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนจริง" และ "แนวทางปฏิบัติในการต่อต้านการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย , 2023. Virtual Asset Service Providers), "Securities and Futures Commission Issued Guidance on Prevention of Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Applicable to Licensed Corporations and Associated Entities of Virtual Asset Service Providers Licensed by the SFC" และ "หลักเกณฑ์ของหลักทรัพย์ คณะกรรมการกำกับดูแลการลงโทษทางวินัยและค่าปรับ”.

3 สำนักงานคณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์จะเผยแพร่แบบฟอร์มคำขอสำหรับแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนเพื่อขอรับใบอนุญาตที่เกี่ยวข้องภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินและต่อต้านการให้เงินแก่ผู้ก่อการร้ายในราชกิจจานุเบกษาในวันที่ 25 พฤษภาคม 2566 และจะเผยแพร่ ในปี 2566 จะเปิดรับสมัครตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน