Karena masalah manajemen kepatuhan anak perusahaan yang tidak memadai, Zheshang Securities kembali ditunjuk oleh regulator dalam tahun ini

Berinvestasi saham hanya dengan mengandalkan laporan analis Jin Qilin, yang otoritatif, profesional, tepat waktu, dan komprehensif, membantu Anda menggali peluang tema potensial!

Zhejiang Merchant Securities Co., Ltd. (selanjutnya disebut “Zhejiang Merchant Securities”, kode 601878) dikenai perintah perbaikan oleh Otoritas Pengawas Pasar Modal Zhejiang karena masalah manajemen kepatuhan anak perusahaan yang tidak memadai.

Pada 13 Maret, Otoritas Pengawas Pasar Modal Zhejiang mengeluarkan pengumuman bahwa setelah penyelidikan, Zhejiang Merchant Securities menghadapi dua masalah utama: pertama, beberapa staf di posisi inti bisnis tidak memiliki pengalaman minimal dua tahun dalam bisnis penitipan, tempat kerja untuk bisnis penitipan tidak mandiri, standar pengawasan investasi dana dan prosedur pengawasan tidak lengkap, serta perilaku profesional dan pengelolaan dana investasi di departemen penitipan tidak sehat.

"Ini melanggar ketentuan Pasal 8 ayat 3, Pasal 10 ayat 2, Pasal 21 ayat 1, dan Pasal 30 ayat 1 dari ‘Peraturan Pengelolaan Bisnis Penitipan Dana Investasi Sekuritas’ (Peraturan No. 172 dari Komisi Pengawasan Sekuritas).” kata Otoritas Pengawas Pasar Modal Zhejiang.

Kedua, Zhejiang Merchant Securities tidak memadai dalam pengelolaan kepatuhan terhadap anak perusahaan pengelolaan aset, anak perusahaan dana investasi swasta, dan anak perusahaan investasi alternatif, melanggar ketentuan Pasal 3 dari ‘Peraturan Pengelolaan Kepatuhan Perusahaan Sekuritas dan Perusahaan Pengelolaan Dana Investasi Sekuritas’ (Peraturan No. 166 dari Komisi Pengawasan Sekuritas).

Berdasarkan Pasal 40 dari ‘Peraturan Pengelolaan Bisnis Penitipan Dana Investasi Sekuritas’ (Peraturan No. 172 dari Komisi Pengawasan Sekuritas) dan Pasal 32 ayat 1 dari ‘Peraturan Pengelolaan Kepatuhan Perusahaan Sekuritas dan Perusahaan Pengelolaan Dana Investasi Sekuritas’ (Peraturan No. 166 dari Komisi Pengawasan Sekuritas), Otoritas Pengawas Pasar Modal Zhejiang memutuskan: memberikan tindakan pengawasan administratif berupa perintah perbaikan kepada Zhejiang Merchant Securities dan mencatatnya dalam catatan integritas pasar sekuritas dan futures.

“Zhejiang Merchant Securities harus secara serius mengidentifikasi dan memperbaiki masalah, meningkatkan pembelajaran tentang hukum dan regulasi terkait, memperkuat pengendalian internal dan pengelolaan kepatuhan di semua bidang bisnis, serta melakukan akuntabilitas terhadap personel terkait sesuai sistem pertanggungjawaban internal, dan dalam waktu 3 bulan sejak menerima keputusan ini, menyerahkan laporan tertulis tentang perbaikan dan akuntabilitas kepada kami,” kata Otoritas Pengawas Pasar Modal Zhejiang.

Perlu dicatat, meskipun baru memasuki bulan Maret, ini adalah kali kedua Zhejiang Merchant Securities disebutkan oleh Otoritas Pengawas Pasar Modal Zhejiang dalam tahun ini.

Pada 23 Januari, pengumuman dari Otoritas Pengawas Pasar Modal Zhejiang menyatakan bahwa setelah penyelidikan, cabang Zhejiang Merchant Securities di Hangzhou ditemukan melakukan pemeriksaan kepatuhan terhadap transaksi sebelumnya dari investor yang tidak ketat, serta pengelolaan sistem identifikasi akun yang tidak memadai, melanggar ketentuan Pasal 11 ayat 1 dan Pasal 25 dari ‘Peraturan Pengelolaan Bisnis Sekuritas’ (Peraturan No. 204 dari Komisi Pengawasan Sekuritas).

Berdasarkan ketentuan terkait, Otoritas Pengawas Pasar Modal Zhejiang memutuskan untuk memberikan surat peringatan administratif kepada cabang Hangzhou Zhejiang Merchant Securities dan mencatatnya dalam catatan integritas pasar sekuritas dan futures.

“Cabang Hangzhou Zhejiang Merchant Securities harus mengambil pelajaran dari kejadian ini, mengambil langkah efektif untuk memperbaiki pengendalian internal, menegakkan ketat penerapan sistem, serta meningkatkan tingkat pengelolaan kepatuhan secara nyata, agar tidak terjadi pelanggaran lagi,” tambah Otoritas Pengawas Pasar Modal Zhejiang.

Data terbaru dari situs resmi menunjukkan bahwa Zhejiang Merchant Securities adalah perusahaan sekuritas komprehensif yang didirikan dengan persetujuan dari China Securities Regulatory Commission (CSRC), didirikan pada 9 Mei 2002. Pada Agustus 2006, namanya diubah menjadi Zhejiang Merchant Securities. Berkantor pusat di Hangzhou, Zhejiang, dengan modal terdaftar sebesar 4,574 miliar yuan. Zhejiang Merchant Securities tercatat di Bursa Saham Shanghai sejak 26 Juni 2017, menjadi perusahaan sekuritas milik negara pertama di Zhejiang yang terdaftar.

Dalam hal cabang, Zhejiang Merchant Securities memiliki perusahaan seperti Guodu Securities, Zhejiang Merchant Futures, Zhejiang Merchant Asset Management, Zhejiang Merchant Capital, Zhejiang Merchant Investment, Zhejiang Industrial, Zhejiang International Financial, dan Zhejiang International Industrial, dengan lebih dari seratus cabang.

Dari segi kinerja, laporan triwulan ketiga tahun 2025 dari Zhejiang Merchant Securities menunjukkan bahwa hingga triwulan ketiga tahun 2025, pendapatan operasional mencapai 6,789 miliar yuan, meningkat 66,73% dibandingkan tahun sebelumnya; laba bersih yang dapat diatribusikan kepada pemegang saham perusahaan tercatat sebesar 1,892 miliar yuan, meningkat 49,57% secara tahunan.

Selama tiga kuartal pertama tahun 2025, laba per saham dasar Zhejiang Merchant Securities adalah 0,42 yuan per saham, meningkat 27,27% dibandingkan periode yang sama tahun sebelumnya. Hingga akhir triwulan ketiga 2025, total aset Zhejiang Merchant Securities mencapai 2.190,48 miliar yuan, meningkat 42,16% dari total aset 1.540,86 miliar yuan di akhir tahun 2024.

Dalam hal kepemilikan saham, laporan triwulan ketiga 2025 menunjukkan bahwa hanya satu pemegang saham yang memiliki lebih dari 5% saham di Zhejiang Merchant Securities, yaitu Zhejiang Shangsan Expressway Co., Ltd., dengan porsi saham sebesar 46,46%.

Menurut data dari VIP Dazhihui, pada penutupan perdagangan 13 Maret, Zhejiang Merchant Securities ditutup di harga 10,27 yuan per saham, turun 0,58 yuan.

Reporter Pengpai News, Tian Zhongfang