El 23 de mayo, la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong emitió el "Resumen de la consulta sobre las normas propuestas de supervisión y gestión aplicables a los operadores de plataformas de negociación de activos virtuales con licencia de la Comisión de Valores y Futuros" (en adelante, el "Resumen de la consulta"). .
Según la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong, publicará en la Gaceta el 25 de mayo de 2023 las "Directrices aplicables a los operadores de plataformas de negociación de activos virtuales", "Cotizaciones de conjuntos de subactivos antilavado de dinero y terrorismo", "Valores y futuros". Publicar las Directrices para detener el lavado de dinero y la recaudación de fondos terroristas aplicables a las corporaciones con licencia y entidades asociadas de proveedores de servicios de activos virtuales con licencia de la Comisión Reguladora de Valores y las Directrices para Acciones Disciplinarias de la Comisión Reguladora de Valores.
Y a partir del 25 de mayo, el formulario de solicitud para que la plataforma de negociación de activos virtuales solicite las licencias correspondientes en virtud de la Ordenanza de valores y futuros y la "Ordenanza de combinación de fondos terroristas y de dinero" también se publicará en la Gaceta y se publicará en junio. Las solicitudes se aceptarán el día 1.
Se utilizan regulaciones detalladas para proteger los derechos e intereses de los comerciantes
El reportero de Finanzas y Economía de Jinse resumió el "Resumen de la consulta" publicado hoy, del cual también podemos vislumbrar los contenidos clave de las próximas pautas. A continuación se presentan algunas regulaciones clave para proteger los intereses de los usuarios de intercambio:
En cuanto a la prevención de la manipulación del mercado y las actividades ilegales, los intercambios deben formular políticas y medidas de seguimiento para realizar una revisión independiente de los aumentos de precios sospechosos y restringir o suspender inmediatamente el comercio después de que ocurran actividades ilegales después de la manipulación.
¿Qué tipo de personas pueden convertirse en clientes de Hong Kong Virtual Currency Exchange? Según el resumen de la consulta: el intercambio debe implementar varias medidas en la revisión de los clientes, como verificar la dirección IP para prohibir a los clientes de países o regiones que no están permitidos, y también debe tener medidas considerables para detectar el uso de IP virtual direcciones cliente de.
Al mismo tiempo, antes de abrir una cuenta, los inversionistas primero deben presentar sus certificados de identidad real y estado financiero, y la bolsa debe verificar si han recibido capacitación relacionada con activos virtuales, si tienen experiencia en transacciones de activos virtuales en el pasado, y si su trabajo está relacionado con activos virtuales Para determinar si es elegible para abrir una cuenta.
En términos de protección de los activos de los clientes, se requiere que los intercambios almacenen el 98% de los activos virtuales de los clientes fuera de línea, excepto en algunos casos aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
En términos de gestión de riesgos, debe haber algún tipo de monitoreo, para que los operadores puedan prevenir operaciones incorrectas, bloquear transacciones de usuarios y cancelar cualquier instrucción de transacción no ejecutada en la plataforma. Y las plataformas comerciales están obligadas a mantener auditorías independientes.
La solicitud de licencia dual solo necesita enviar un formulario de solicitud consolidado
El resumen de la consulta reúne 152 presentaciones recibidas durante el período de consulta, de organizaciones industriales y profesionales, firmas profesionales y consultoras, participantes del mercado e individuos, corporaciones autorizadas, individuos y otras partes interesadas que proporcionaron estas 152 presentaciones.
En estas presentaciones, la mayoría de los encuestados estuvo de acuerdo con la propuesta de permitir que las plataformas de comercio de activos virtuales con licencia brinden servicios a los inversores minoristas. La mayoría de los encuestados acordaron imponer requisitos a las plataformas de comercio de activos virtuales con licencia para establecer relaciones comerciales con clientes minoristas. La mayoría de los encuestados estuvo de acuerdo con la creación de un comité de revisión e inclusión de fichas. La mayoría de los encuestados está de acuerdo en que las plataformas de comercio de activos virtuales con licencia deben considerar los criterios generales de inclusión de tokens antes de incluir cualquier activo virtual para el comercio. La mayoría de los encuestados expresó su apoyo al requisito de que las plataformas de comercio de activos virtuales con licencia tengan acuerdos de seguro o reembolso por los riesgos asociados con la custodia de los activos de los clientes. Varios encuestados sugirieron que la SFC debería permitir el nombramiento de terceros custodios para la custodia de los activos virtuales de los clientes, dada la experiencia técnica de los terceros custodios. Los encuestados generalmente apoyan que el Consejo permita que las plataformas de negociación de activos virtuales con licencia brinden servicios de negociación de derivados de activos virtuales. Los encuestados generalmente acogen con beneplácito la inclusión de los requisitos ALD/CFT para los activos virtuales en el Capítulo 12 de las "Directrices contra el lavado de dinero aplicables a las empresas con licencia y los proveedores de servicios de activos virtuales con licencia de la SFC".
Con respecto a la solicitud de licencia, la SFC respondió que para el alcance de "brindar servicios de activos virtuales", el sistema bajo la "Ordenanza contra el lavado de dinero" cubrirá operaciones que son similares a los lugares de negociación automatizados tradicionales con licencia bajo la "Ordenanza de valores y futuros". ". Plataforma central de negociación de activos virtuales. Dichas plataformas generalmente brindan a los clientes servicios de comercio de activos virtuales utilizando un sistema de comercio automatizado que puede coincidir con las instrucciones comerciales del cliente y brindan servicios de custodia adicionales junto con dichos servicios comerciales. Por lo tanto, quienes brinden servicios de activos virtuales (como actividades de negociación de activos virtuales fuera de bolsa y actividades de corretaje de activos virtuales) sin sistemas de negociación automatizados y servicios de custodia adicionales no estarán dentro del alcance del régimen bajo AMLO. Dado que los términos y características de los activos virtuales pueden evolucionar con el tiempo, la clasificación de un activo virtual puede cambiar de un token que no es de seguridad a un token de seguridad (y viceversa). Para evitar infringir los requisitos del sistema de licencias y garantizar la operación continua de su negocio, la plataforma de comercio de activos virtuales solicita aprobación de acuerdo con el sistema existente bajo la Ordenanza de Valores y Futuros y el sistema de proveedor de servicios de activos virtuales bajo la Anti -Ordenanza de Blanqueo de Capitales.
En términos de solicitudes de licencia, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong declaró que adoptará procedimientos de solicitud simplificados para que las solicitudes de licencia dual solo necesiten presentar un formulario de solicitud completo. En cuanto al oficial responsable, el oficial puede estar aprobado bajo la Ordenanza de Valores y Futuros y la Ordenanza contra el Lavado de Dinero Por lo tanto, una plataforma de comercio de activos virtuales con licencia dual no necesita tener cuatro oficiales responsables diferentes. Con respecto a la falta de talentos con activos virtuales y experiencia en valores tradicionales en la industria, la Comisión Reguladora de Valores de China expresó su voluntad de adoptar un enfoque pragmático, y los detalles se complementarán con más pautas.
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El contenido es solo de referencia, no una solicitud u oferta. No se proporciona asesoramiento fiscal, legal ni de inversión. Consulte el Descargo de responsabilidad para obtener más información sobre los riesgos.
Se implementará la supervisión de transacciones de activos virtuales de Hong Kong y las transacciones minoristas se protegerán en detalle
El reportero financiero dorado Jessy
El 23 de mayo, la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong emitió el "Resumen de la consulta sobre las normas propuestas de supervisión y gestión aplicables a los operadores de plataformas de negociación de activos virtuales con licencia de la Comisión de Valores y Futuros" (en adelante, el "Resumen de la consulta"). .
Según la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong, publicará en la Gaceta el 25 de mayo de 2023 las "Directrices aplicables a los operadores de plataformas de negociación de activos virtuales", "Cotizaciones de conjuntos de subactivos antilavado de dinero y terrorismo", "Valores y futuros". Publicar las Directrices para detener el lavado de dinero y la recaudación de fondos terroristas aplicables a las corporaciones con licencia y entidades asociadas de proveedores de servicios de activos virtuales con licencia de la Comisión Reguladora de Valores y las Directrices para Acciones Disciplinarias de la Comisión Reguladora de Valores.
Y a partir del 25 de mayo, el formulario de solicitud para que la plataforma de negociación de activos virtuales solicite las licencias correspondientes en virtud de la Ordenanza de valores y futuros y la "Ordenanza de combinación de fondos terroristas y de dinero" también se publicará en la Gaceta y se publicará en junio. Las solicitudes se aceptarán el día 1.
Se utilizan regulaciones detalladas para proteger los derechos e intereses de los comerciantes
El reportero de Finanzas y Economía de Jinse resumió el "Resumen de la consulta" publicado hoy, del cual también podemos vislumbrar los contenidos clave de las próximas pautas. A continuación se presentan algunas regulaciones clave para proteger los intereses de los usuarios de intercambio:
En cuanto a la prevención de la manipulación del mercado y las actividades ilegales, los intercambios deben formular políticas y medidas de seguimiento para realizar una revisión independiente de los aumentos de precios sospechosos y restringir o suspender inmediatamente el comercio después de que ocurran actividades ilegales después de la manipulación.
¿Qué tipo de personas pueden convertirse en clientes de Hong Kong Virtual Currency Exchange? Según el resumen de la consulta: el intercambio debe implementar varias medidas en la revisión de los clientes, como verificar la dirección IP para prohibir a los clientes de países o regiones que no están permitidos, y también debe tener medidas considerables para detectar el uso de IP virtual direcciones cliente de.
Al mismo tiempo, antes de abrir una cuenta, los inversionistas primero deben presentar sus certificados de identidad real y estado financiero, y la bolsa debe verificar si han recibido capacitación relacionada con activos virtuales, si tienen experiencia en transacciones de activos virtuales en el pasado, y si su trabajo está relacionado con activos virtuales Para determinar si es elegible para abrir una cuenta.
En términos de protección de los activos de los clientes, se requiere que los intercambios almacenen el 98% de los activos virtuales de los clientes fuera de línea, excepto en algunos casos aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
En términos de gestión de riesgos, debe haber algún tipo de monitoreo, para que los operadores puedan prevenir operaciones incorrectas, bloquear transacciones de usuarios y cancelar cualquier instrucción de transacción no ejecutada en la plataforma. Y las plataformas comerciales están obligadas a mantener auditorías independientes.
La solicitud de licencia dual solo necesita enviar un formulario de solicitud consolidado
El resumen de la consulta reúne 152 presentaciones recibidas durante el período de consulta, de organizaciones industriales y profesionales, firmas profesionales y consultoras, participantes del mercado e individuos, corporaciones autorizadas, individuos y otras partes interesadas que proporcionaron estas 152 presentaciones.
En estas presentaciones, la mayoría de los encuestados estuvo de acuerdo con la propuesta de permitir que las plataformas de comercio de activos virtuales con licencia brinden servicios a los inversores minoristas. La mayoría de los encuestados acordaron imponer requisitos a las plataformas de comercio de activos virtuales con licencia para establecer relaciones comerciales con clientes minoristas. La mayoría de los encuestados estuvo de acuerdo con la creación de un comité de revisión e inclusión de fichas. La mayoría de los encuestados está de acuerdo en que las plataformas de comercio de activos virtuales con licencia deben considerar los criterios generales de inclusión de tokens antes de incluir cualquier activo virtual para el comercio. La mayoría de los encuestados expresó su apoyo al requisito de que las plataformas de comercio de activos virtuales con licencia tengan acuerdos de seguro o reembolso por los riesgos asociados con la custodia de los activos de los clientes. Varios encuestados sugirieron que la SFC debería permitir el nombramiento de terceros custodios para la custodia de los activos virtuales de los clientes, dada la experiencia técnica de los terceros custodios. Los encuestados generalmente apoyan que el Consejo permita que las plataformas de negociación de activos virtuales con licencia brinden servicios de negociación de derivados de activos virtuales. Los encuestados generalmente acogen con beneplácito la inclusión de los requisitos ALD/CFT para los activos virtuales en el Capítulo 12 de las "Directrices contra el lavado de dinero aplicables a las empresas con licencia y los proveedores de servicios de activos virtuales con licencia de la SFC".
Con respecto a la solicitud de licencia, la SFC respondió que para el alcance de "brindar servicios de activos virtuales", el sistema bajo la "Ordenanza contra el lavado de dinero" cubrirá operaciones que son similares a los lugares de negociación automatizados tradicionales con licencia bajo la "Ordenanza de valores y futuros". ". Plataforma central de negociación de activos virtuales. Dichas plataformas generalmente brindan a los clientes servicios de comercio de activos virtuales utilizando un sistema de comercio automatizado que puede coincidir con las instrucciones comerciales del cliente y brindan servicios de custodia adicionales junto con dichos servicios comerciales. Por lo tanto, quienes brinden servicios de activos virtuales (como actividades de negociación de activos virtuales fuera de bolsa y actividades de corretaje de activos virtuales) sin sistemas de negociación automatizados y servicios de custodia adicionales no estarán dentro del alcance del régimen bajo AMLO. Dado que los términos y características de los activos virtuales pueden evolucionar con el tiempo, la clasificación de un activo virtual puede cambiar de un token que no es de seguridad a un token de seguridad (y viceversa). Para evitar infringir los requisitos del sistema de licencias y garantizar la operación continua de su negocio, la plataforma de comercio de activos virtuales solicita aprobación de acuerdo con el sistema existente bajo la Ordenanza de Valores y Futuros y el sistema de proveedor de servicios de activos virtuales bajo la Anti -Ordenanza de Blanqueo de Capitales.
En términos de solicitudes de licencia, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong declaró que adoptará procedimientos de solicitud simplificados para que las solicitudes de licencia dual solo necesiten presentar un formulario de solicitud completo. En cuanto al oficial responsable, el oficial puede estar aprobado bajo la Ordenanza de Valores y Futuros y la Ordenanza contra el Lavado de Dinero Por lo tanto, una plataforma de comercio de activos virtuales con licencia dual no necesita tener cuatro oficiales responsables diferentes. Con respecto a la falta de talentos con activos virtuales y experiencia en valores tradicionales en la industria, la Comisión Reguladora de Valores de China expresó su voluntad de adoptar un enfoque pragmático, y los detalles se complementarán con más pautas.