في 23 مايو ، أصدرت لجنة هونغ كونغ للأوراق المالية والعقود الآجلة "ملخص الاستشارة بشأن لوائح الإشراف والإدارة المقترحة المطبقة على مشغلي منصات تداول الأصول الافتراضية المرخصة من قبل لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة" (يشار إليها فيما بعد باسم "ملخص الاستشارة") .
وفقًا للجنة تنظيم الأوراق المالية في هونغ كونغ ، ستنشر في الجريدة الرسمية في 25 مايو 2023 "المبادئ التوجيهية المطبقة على مشغلي منصة تداول الأصول الافتراضية" ، "عروض أسعار مجموعة الأصول الفرعية لمكافحة غسل الأموال والإرهاب" ، "الأوراق المالية والعقود الآجلة تنشر الهيئة المبادئ التوجيهية لوقف غسل الأموال وجمع الأموال الإرهابية التي تنطبق على الشركات المرخصة والكيانات المرتبطة بمقدمي خدمات الأصول الافتراضية المرخصين من قبل هيئة تنظيم الأوراق المالية والمبادئ التوجيهية للإجراءات التأديبية الصادرة عن هيئة تنظيم الأوراق المالية.
واعتبارًا من 25 مايو ، سيتم أيضًا نشر نموذج طلب منصة تداول الأصول الافتراضية للتقدم بطلب للحصول على التراخيص ذات الصلة بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة و "قانون دمج الأموال والصناديق الإرهابية" في الجريدة الرسمية وسيتم إصداره في يونيو. سيتم قبول الطلبات في الأول.
** تُستخدم اللوائح التفصيلية لحماية حقوق ومصالح التجار **
لخص مراسل Jinse Finance and Economics "ملخص الاستشارة" المنشور اليوم ، والذي يمكننا من خلاله أيضًا الحصول على لمحة عن المحتويات الرئيسية للإرشادات القادمة. وفيما يلي بعض اللوائح الرئيسية لحماية مصالح مستخدمي البورصة:
فيما يتعلق بمنع التلاعب بالسوق والأنشطة غير القانونية ، يتعين على البورصات صياغة سياسات وتدابير مراقبة لإجراء مراجعة مستقلة لارتفاعات الأسعار المشبوهة ، وتقييد أو تعليق التداول فور حدوث أنشطة غير قانونية بعد التلاعب.
أي نوع من الأشخاص يمكن أن يصبحوا عملاء لبورصة هونج كونج الافتراضية للعملات؟ وفقًا لملخص الاستشارة: يجب أن تنفذ البورصة تدابير مختلفة في مراجعة العملاء ، مثل التحقق من عنوان IP لحظر العملاء من البلدان أو المناطق غير المسموح بها ، وتحتاج أيضًا إلى اتخاذ تدابير كبيرة للكشف عن استخدام IP الافتراضي عناوين عملاء.
في الوقت نفسه ، قبل فتح حساب ، يجب على المستثمرين أولاً تقديم شهادات الهوية الحقيقية والوضع المالي ، ويجب على البورصة التحقق مما إذا كانوا قد تلقوا تدريبًا متعلقًا بالأصول الافتراضية ، وما إذا كان لديهم خبرة في معاملات الأصول الافتراضية في الماضي ، و ما إذا كان عملهم مرتبطًا بأصول افتراضية أم لا. لتحديد ما إذا كان مؤهلاً لفتح حساب.
فيما يتعلق بحماية أصول العملاء ، يتعين على البورصات تخزين 98٪ من أصول العملاء الافتراضية دون اتصال بالإنترنت باستثناء حالات قليلة تمت الموافقة عليها من قبل لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية.
فيما يتعلق بإدارة المخاطر ، يجب أن يكون هناك بعض المراقبة ، بحيث يمكن للمشغلين منع العمليات الخاطئة ، وحظر معاملات المستخدم ، وإلغاء أي تعليمات معاملات غير منفذة على المنصة. ومنصات التداول مطلوبة لإجراء عمليات تدقيق مستقلة.
** يحتاج طلب الترخيص المزدوج فقط إلى تقديم نموذج طلب موحد واحد **
يجمع ملخص الاستشارة 152 عرضًا تم استلامه خلال فترة الاستشارة ، من المؤسسات الصناعية والمهنية ، والشركات المهنية والاستشارية ، والمشاركين في السوق والأفراد ، والشركات المرخصة ، والأفراد وأصحاب المصلحة الآخرين الذين قدموا هذه التقديمات الـ 152 من قبل.
في هذه التقديمات ، وافق غالبية المستجيبين على الاقتراح بالسماح لمنصات تداول الأصول الافتراضية المرخصة بتقديم الخدمات لمستثمري التجزئة. وافق معظم المستجيبين على فرض متطلبات على منصات تداول الأصول الافتراضية المرخصة لإقامة علاقات تجارية مع عملاء التجزئة. وافق معظم المستجيبين على إنشاء لجنة إدراج ومراجعة الرمز المميز. يتفق معظم المستجيبين على أن منصات تداول الأصول الافتراضية المرخصة يجب أن تأخذ في الاعتبار معايير إدراج الرمز العام قبل تضمين أي أصول افتراضية للتداول. أعرب غالبية المستجيبين عن دعمهم لمتطلبات منصات تداول الأصول الافتراضية المرخصة للحصول على ترتيبات تأمين أو سداد للمخاطر المرتبطة بحفظ أصول العميل. اقترح عدد من المجيبين أن يسمح SFC بتعيين أمناء طرف ثالث للحفاظ على الأصول الافتراضية للعميل ، بالنظر إلى الخبرة الفنية لأمناء الحفظ الخارجيين. يدعم المستجيبون المجلس بشكل عام للسماح لمنصات تداول الأصول الافتراضية المرخصة بتقديم خدمات تداول مشتقات الأصول الافتراضية. يرحب المستجيبون عمومًا بإدراج متطلبات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب للأصول الافتراضية في الفصل 12 من "إرشادات مكافحة غسل الأموال المطبقة على الشركات المرخصة ومقدمي خدمات الأصول الافتراضية المرخص لهم من قبل SFC".
فيما يتعلق بطلب الترخيص ، ردت SFC أنه بالنسبة لنطاق "تقديم خدمات الأصول الافتراضية" ، فإن النظام بموجب "قانون مكافحة غسل الأموال" سيغطي العمليات التي تشبه أماكن التداول الآلي التقليدية المرخصة بموجب "قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة ". منصة تداول الأصول الافتراضية المركزية. عادةً ما تزود هذه المنصات العملاء بخدمات تداول الأصول الافتراضية باستخدام نظام تداول آلي يمكنه مطابقة تعليمات تداول العملاء ، ويوفر خدمات حفظ إضافية إلى جانب خدمات التداول هذه. لذلك ، فإن أولئك الذين يقدمون خدمات الأصول الافتراضية (مثل أنشطة تداول الأصول الافتراضية خارج البورصة وأنشطة الوساطة في الأصول الافتراضية) بدون أنظمة تداول آلية وخدمات الحفظ الإضافية لن يقعوا ضمن نطاق النظام بموجب AMLO. بالنظر إلى أن شروط وخصائص الأصول الافتراضية قد تتطور بمرور الوقت ، فقد يتغير تصنيف الأصل الافتراضي من رمز مميز غير أمني إلى رمز أمان مميز (والعكس صحيح). من أجل تجنب انتهاك متطلبات نظام الترخيص وضمان التشغيل المستمر لأعمالها ، تتقدم منصة تداول الأصول الافتراضية للموافقة عليها وفقًا للنظام الحالي بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة ونظام مزود خدمة الأصول الافتراضية بموجب قانون مكافحة - قانون غسل الأموال.
فيما يتعلق بطلبات الترخيص ، ذكرت هيئة تنظيم الأوراق المالية في هونغ كونغ أنها ستتبنى إجراءات تقديم مبسطة بحيث لا تحتاج طلبات الترخيص المزدوجة إلا إلى تقديم نموذج طلب شامل. أما بالنسبة للموظف المسؤول ، فقد تتم الموافقة على الضابط بموجب كل من قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة وقانون مكافحة غسل الأموال. لذلك ، لا تحتاج منصة تداول الأصول الافتراضية ذات الترخيص المزدوج إلى أربعة موظفين مسؤولين مختلفين. فيما يتعلق بنقص المواهب مع كل من الأصول الافتراضية وخبرة الأوراق المالية التقليدية في الصناعة ، أعربت لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية عن استعدادها لاعتماد نهج عملي ، وسيتم استكمال التفاصيل من خلال المزيد من الإرشادات.
شاهد النسخة الأصلية
المحتوى هو للمرجعية فقط، وليس دعوة أو عرضًا. لا يتم تقديم أي مشورة استثمارية أو ضريبية أو قانونية. للمزيد من الإفصاحات حول المخاطر، يُرجى الاطلاع على إخلاء المسؤولية.
سيتم تنفيذ الإشراف الافتراضي على معاملات الأصول في هونغ كونغ وستتم حماية معاملات التجزئة بالتفصيل
المراسل المالي الذهبي جيسي
في 23 مايو ، أصدرت لجنة هونغ كونغ للأوراق المالية والعقود الآجلة "ملخص الاستشارة بشأن لوائح الإشراف والإدارة المقترحة المطبقة على مشغلي منصات تداول الأصول الافتراضية المرخصة من قبل لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة" (يشار إليها فيما بعد باسم "ملخص الاستشارة") .
وفقًا للجنة تنظيم الأوراق المالية في هونغ كونغ ، ستنشر في الجريدة الرسمية في 25 مايو 2023 "المبادئ التوجيهية المطبقة على مشغلي منصة تداول الأصول الافتراضية" ، "عروض أسعار مجموعة الأصول الفرعية لمكافحة غسل الأموال والإرهاب" ، "الأوراق المالية والعقود الآجلة تنشر الهيئة المبادئ التوجيهية لوقف غسل الأموال وجمع الأموال الإرهابية التي تنطبق على الشركات المرخصة والكيانات المرتبطة بمقدمي خدمات الأصول الافتراضية المرخصين من قبل هيئة تنظيم الأوراق المالية والمبادئ التوجيهية للإجراءات التأديبية الصادرة عن هيئة تنظيم الأوراق المالية.
واعتبارًا من 25 مايو ، سيتم أيضًا نشر نموذج طلب منصة تداول الأصول الافتراضية للتقدم بطلب للحصول على التراخيص ذات الصلة بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة و "قانون دمج الأموال والصناديق الإرهابية" في الجريدة الرسمية وسيتم إصداره في يونيو. سيتم قبول الطلبات في الأول.
** تُستخدم اللوائح التفصيلية لحماية حقوق ومصالح التجار **
لخص مراسل Jinse Finance and Economics "ملخص الاستشارة" المنشور اليوم ، والذي يمكننا من خلاله أيضًا الحصول على لمحة عن المحتويات الرئيسية للإرشادات القادمة. وفيما يلي بعض اللوائح الرئيسية لحماية مصالح مستخدمي البورصة:
فيما يتعلق بمنع التلاعب بالسوق والأنشطة غير القانونية ، يتعين على البورصات صياغة سياسات وتدابير مراقبة لإجراء مراجعة مستقلة لارتفاعات الأسعار المشبوهة ، وتقييد أو تعليق التداول فور حدوث أنشطة غير قانونية بعد التلاعب.
أي نوع من الأشخاص يمكن أن يصبحوا عملاء لبورصة هونج كونج الافتراضية للعملات؟ وفقًا لملخص الاستشارة: يجب أن تنفذ البورصة تدابير مختلفة في مراجعة العملاء ، مثل التحقق من عنوان IP لحظر العملاء من البلدان أو المناطق غير المسموح بها ، وتحتاج أيضًا إلى اتخاذ تدابير كبيرة للكشف عن استخدام IP الافتراضي عناوين عملاء.
في الوقت نفسه ، قبل فتح حساب ، يجب على المستثمرين أولاً تقديم شهادات الهوية الحقيقية والوضع المالي ، ويجب على البورصة التحقق مما إذا كانوا قد تلقوا تدريبًا متعلقًا بالأصول الافتراضية ، وما إذا كان لديهم خبرة في معاملات الأصول الافتراضية في الماضي ، و ما إذا كان عملهم مرتبطًا بأصول افتراضية أم لا. لتحديد ما إذا كان مؤهلاً لفتح حساب.
فيما يتعلق بحماية أصول العملاء ، يتعين على البورصات تخزين 98٪ من أصول العملاء الافتراضية دون اتصال بالإنترنت باستثناء حالات قليلة تمت الموافقة عليها من قبل لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية.
فيما يتعلق بإدارة المخاطر ، يجب أن يكون هناك بعض المراقبة ، بحيث يمكن للمشغلين منع العمليات الخاطئة ، وحظر معاملات المستخدم ، وإلغاء أي تعليمات معاملات غير منفذة على المنصة. ومنصات التداول مطلوبة لإجراء عمليات تدقيق مستقلة.
** يحتاج طلب الترخيص المزدوج فقط إلى تقديم نموذج طلب موحد واحد **
يجمع ملخص الاستشارة 152 عرضًا تم استلامه خلال فترة الاستشارة ، من المؤسسات الصناعية والمهنية ، والشركات المهنية والاستشارية ، والمشاركين في السوق والأفراد ، والشركات المرخصة ، والأفراد وأصحاب المصلحة الآخرين الذين قدموا هذه التقديمات الـ 152 من قبل.
في هذه التقديمات ، وافق غالبية المستجيبين على الاقتراح بالسماح لمنصات تداول الأصول الافتراضية المرخصة بتقديم الخدمات لمستثمري التجزئة. وافق معظم المستجيبين على فرض متطلبات على منصات تداول الأصول الافتراضية المرخصة لإقامة علاقات تجارية مع عملاء التجزئة. وافق معظم المستجيبين على إنشاء لجنة إدراج ومراجعة الرمز المميز. يتفق معظم المستجيبين على أن منصات تداول الأصول الافتراضية المرخصة يجب أن تأخذ في الاعتبار معايير إدراج الرمز العام قبل تضمين أي أصول افتراضية للتداول. أعرب غالبية المستجيبين عن دعمهم لمتطلبات منصات تداول الأصول الافتراضية المرخصة للحصول على ترتيبات تأمين أو سداد للمخاطر المرتبطة بحفظ أصول العميل. اقترح عدد من المجيبين أن يسمح SFC بتعيين أمناء طرف ثالث للحفاظ على الأصول الافتراضية للعميل ، بالنظر إلى الخبرة الفنية لأمناء الحفظ الخارجيين. يدعم المستجيبون المجلس بشكل عام للسماح لمنصات تداول الأصول الافتراضية المرخصة بتقديم خدمات تداول مشتقات الأصول الافتراضية. يرحب المستجيبون عمومًا بإدراج متطلبات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب للأصول الافتراضية في الفصل 12 من "إرشادات مكافحة غسل الأموال المطبقة على الشركات المرخصة ومقدمي خدمات الأصول الافتراضية المرخص لهم من قبل SFC".
فيما يتعلق بطلب الترخيص ، ردت SFC أنه بالنسبة لنطاق "تقديم خدمات الأصول الافتراضية" ، فإن النظام بموجب "قانون مكافحة غسل الأموال" سيغطي العمليات التي تشبه أماكن التداول الآلي التقليدية المرخصة بموجب "قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة ". منصة تداول الأصول الافتراضية المركزية. عادةً ما تزود هذه المنصات العملاء بخدمات تداول الأصول الافتراضية باستخدام نظام تداول آلي يمكنه مطابقة تعليمات تداول العملاء ، ويوفر خدمات حفظ إضافية إلى جانب خدمات التداول هذه. لذلك ، فإن أولئك الذين يقدمون خدمات الأصول الافتراضية (مثل أنشطة تداول الأصول الافتراضية خارج البورصة وأنشطة الوساطة في الأصول الافتراضية) بدون أنظمة تداول آلية وخدمات الحفظ الإضافية لن يقعوا ضمن نطاق النظام بموجب AMLO. بالنظر إلى أن شروط وخصائص الأصول الافتراضية قد تتطور بمرور الوقت ، فقد يتغير تصنيف الأصل الافتراضي من رمز مميز غير أمني إلى رمز أمان مميز (والعكس صحيح). من أجل تجنب انتهاك متطلبات نظام الترخيص وضمان التشغيل المستمر لأعمالها ، تتقدم منصة تداول الأصول الافتراضية للموافقة عليها وفقًا للنظام الحالي بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة ونظام مزود خدمة الأصول الافتراضية بموجب قانون مكافحة - قانون غسل الأموال.
فيما يتعلق بطلبات الترخيص ، ذكرت هيئة تنظيم الأوراق المالية في هونغ كونغ أنها ستتبنى إجراءات تقديم مبسطة بحيث لا تحتاج طلبات الترخيص المزدوجة إلا إلى تقديم نموذج طلب شامل. أما بالنسبة للموظف المسؤول ، فقد تتم الموافقة على الضابط بموجب كل من قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة وقانون مكافحة غسل الأموال. لذلك ، لا تحتاج منصة تداول الأصول الافتراضية ذات الترخيص المزدوج إلى أربعة موظفين مسؤولين مختلفين. فيما يتعلق بنقص المواهب مع كل من الأصول الافتراضية وخبرة الأوراق المالية التقليدية في الصناعة ، أعربت لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية عن استعدادها لاعتماد نهج عملي ، وسيتم استكمال التفاصيل من خلال المزيد من الإرشادات.